歷時逾一年之久,國農科技因信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調查終于有了結果。國農科技今日公告,公司收到中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》,因公司未及時披露重大事件,公司及公司時任董事長、總經(jīng)理及董事會秘書均被予以警告,并處以罰款合計58萬元。

行政處罰事先告知書顯示,經(jīng)查明,自然人胡某泉擁有注射用三磷酸腺苷二鈉氯化鎂凍干粉針劑及其生產方法的發(fā)明專利(簡稱ATP專利),2013年11月18日,國農科技控股子公司山東北大高科華泰制藥有限公司(簡稱“山東華泰”)與其簽訂《ATP 專利授權使用協(xié)議》并進行了公證。根據(jù)該協(xié)議,自2014年1月1日起至專利有效期止,胡某泉將其擁有的ATP專利授權給山東華泰有償使用,山東華泰無論是否生產該專利產品,均須支付授權使用費每年人民幣1400萬元,合計需支付人民幣1.54億元,協(xié)議金額占國農科技2012年經(jīng)審計總資產的79.83%,凈資產的198.83%;占2013年經(jīng)審計總資產的63.64%,凈資產的202.63%。

證監(jiān)會深圳監(jiān)管局認為,上述《ATP 專利授權使用協(xié)議》簽署事項屬于相關規(guī)定應予披露的重大事件,但國農科技未及時進行披露,直至2017年4月11日才予以補充披露。國農科技上述行為違反了《證券法》第六十七條的規(guī)定,已構成《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。

根據(jù)相關規(guī)定,上市公司董事長、總經(jīng)理、董事會秘書應當對臨時報告承擔主要責任,國農科技時任董事長江玉明、總經(jīng)理李林琳、董事會秘書楊斌通過主持或參加董事會、聽取匯報、接收郵件等方式知悉《ATP 專利授權使用協(xié)議》簽署事項,但未按照相關規(guī)定敦促、組織公司臨時公告的信息披露工作,系對公司上述信息披露違法行為直接負責的主管人員。其中,國農科技、李林琳在調查過程中提供虛假材料,根據(jù)規(guī)定應予從重處罰;楊斌配合調查,可酌情從輕處罰。

證監(jiān)會深圳監(jiān)管局擬決定對深圳中國農大科技股份有限公司給予警告,并處以40 萬元罰款;對李林琳、江玉明及楊斌給予警告,并分別處以10萬元、5萬元及3萬元罰款。