因購(gòu)買(mǎi)一項(xiàng)專利使用權(quán)未及時(shí)披露，國(guó)農(nóng)科技（000004）及多名高管遭證監(jiān)會(huì)處罰。國(guó)農(nóng)科技8月15日晚間發(fā)布的公告顯示，公司當(dāng)日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局《行政處罰事先告知書(shū)》（[2018]6號(hào)），上市公司、李林琳、江玉明、楊斌等均被列為處罰對(duì)象。

根據(jù)調(diào)查，自然人胡某泉擁有注射用三磷酸腺苷二鈉氯化鎂凍干粉針劑及其生產(chǎn)方法的發(fā)明專利（下稱ATP專利），2013年11月18日，國(guó)農(nóng)科技控股子公司山東北大高科華泰制藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱山東華泰）與其簽訂《ATP專利授權(quán)使用協(xié)議》并進(jìn)行了公證。根據(jù)該協(xié)議，自2014年1月1日起至專利有效期止，胡某泉將其擁有的ATP專利授權(quán)給山東華泰有償使用，山東華泰無(wú)論是否生產(chǎn)該專利產(chǎn)品，均須支付授權(quán)使用費(fèi)每年人民幣1400萬(wàn)元，合計(jì)需支付人民幣1.54億元，協(xié)議金額占國(guó)農(nóng)科技2012年經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的79.83%，凈資產(chǎn)的198.83%；占2013 年經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的63.64%，凈資產(chǎn)的202.63%。

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，上述事項(xiàng)構(gòu)成重大事件，需及時(shí)披露。但國(guó)農(nóng)科技未及時(shí)進(jìn)行披露，直至2017年4月11日才予以補(bǔ)充披露。

2017年6月14日，國(guó)農(nóng)科技接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查通知書(shū)，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

公告稱，根據(jù)《信息披露管理辦法》第五十八條第二款規(guī)定，上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)臨時(shí)報(bào)告承擔(dān)主要責(zé)任，國(guó)農(nóng)科技時(shí)任董事長(zhǎng)江玉明、總經(jīng)理李林琳、董事會(huì)秘書(shū)楊斌通過(guò)主持或參加董事會(huì)、聽(tīng)取匯報(bào)、接收郵件等方式知悉《ATP專利授權(quán)使用協(xié)議》簽署事項(xiàng)，但未按照相關(guān)規(guī)定敦促、組織公司臨時(shí)公告的信息披露工作，系對(duì)公司上述信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。其中，國(guó)農(nóng)科技、李林琳在調(diào)查過(guò)程中提供虛假材料，根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2011]11號(hào)）第二十三條的規(guī)定，應(yīng)予從重處罰；楊斌配合調(diào)查，可酌情從輕處罰。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局?jǐn)M決定：對(duì)深圳中國(guó)農(nóng)大科技股份有限公司給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)李林琳給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)江玉明給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款；對(duì)楊斌給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。