在前期征求意見(jiàn)之后,證監(jiān)會(huì)15日正式發(fā)布《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>的決定》《關(guān)于修改<上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法>的決定》,進(jìn)一步放開(kāi)符合規(guī)定的外國(guó)人開(kāi)立A股證券賬戶的權(quán)限

同時(shí),中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司(簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”)也發(fā)布了《關(guān)于符合條件的外籍人員開(kāi)立A股證券賬戶有關(guān)事項(xiàng)的通知》,明確了可以開(kāi)立A股證券賬戶的外籍人員范圍及開(kāi)戶所需提交的申請(qǐng)材料。

修改后的《證券登記結(jié)算管理辦法》和《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》將于2018年9月15日起正式施行,這意味著屆時(shí)符合條件的外國(guó)人可以開(kāi)戶交易A股。此外,證監(jiān)會(huì)將抓緊會(huì)同相關(guān)部門做好稅收、資金匯兌管理等方面的配套銜接工作,確保上述辦法有序施行。

放開(kāi)兩類外國(guó)人A股開(kāi)戶

本次修訂主要為落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)人才強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略要求和深入推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的部署安排,豐富資本市場(chǎng)投資主體,拓寬資金入市渠道,優(yōu)化資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

實(shí)際上,目前我國(guó)已允許三類外國(guó)人直接開(kāi)立A股賬戶:

一是取得我國(guó)永久居留身份證的外國(guó)人,可以開(kāi)立A股賬戶。

二是外國(guó)人在境內(nèi)依法設(shè)立外商投資股份有限公司并在A股上市的,可以開(kāi)立A股證券賬戶持有本公司股票。

三是按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》,A股上市公司中在境內(nèi)工作的外籍員工,參與公司股權(quán)激勵(lì)的,可以開(kāi)立A股證券賬戶持有本公司股票。

此次,證監(jiān)會(huì)主要放開(kāi)了以下兩類人員在境內(nèi)開(kāi)立A股證券賬戶:

一是境內(nèi)工作的外國(guó)人,無(wú)論是否持有中國(guó)永久居住證,都可開(kāi)立A股賬戶。

二是A股上市公司中在境外工作并參與股權(quán)激勵(lì)的外籍員工也可開(kāi)立A股賬戶。原來(lái)僅有在境內(nèi)工作的外籍員工可以成為激勵(lì)對(duì)象。

具體來(lái)說(shuō),本次修改內(nèi)容主要涉及以下兩個(gè)方面:

一是修改《證券登記結(jié)算管理辦法》有關(guān)規(guī)定,在原有規(guī)定的中國(guó)公民、中國(guó)法人、中國(guó)合伙企業(yè)等投資者范圍基礎(chǔ)上,增加“符合規(guī)定的外國(guó)人”作為投資者類別之一,并規(guī)定外國(guó)人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的具體辦法,由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。根據(jù)這一修改,目前將允許在境內(nèi)工作的外國(guó)自然人投資者開(kāi)立A股證券賬戶。

二是修改《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》,將可以成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的境內(nèi)上市公司外籍員工范圍,從在境內(nèi)工作的外籍員工擴(kuò)大到所有外籍員工。

修改后的《證券登記結(jié)算管理辦法》和《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》將于2018年9月15日起正式施行。此外,證監(jiān)會(huì)將抓緊會(huì)同相關(guān)部門做好稅收、資金匯兌管理等方面的配套銜接工作,確保上述辦法有序施行。

下月15日起可辦理開(kāi)戶手續(xù)

同時(shí),中國(guó)結(jié)算發(fā)布了《關(guān)于符合條件的外籍人員開(kāi)立A股證券賬戶有關(guān)事項(xiàng)的通知》,明確了可以開(kāi)立A股證券賬戶的外籍人員范圍及開(kāi)戶所需提交的申請(qǐng)材料。自9月15日起,在境內(nèi)工作的外籍人員可按通知要求辦理開(kāi)戶手續(xù)。

據(jù)悉,在境內(nèi)工作且其歸屬國(guó)(地區(qū))證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管合作機(jī)制的外籍人員,可以向證券公司申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶。

在境內(nèi)工作的外籍人員開(kāi)立A股證券賬戶需要的申請(qǐng)材料包括:證券賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表、外國(guó)護(hù)照及復(fù)印件、境內(nèi)機(jī)構(gòu)出具的就業(yè)證明及該機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證復(fù)印件。

中國(guó)結(jié)算有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,2013年4月放開(kāi)在境內(nèi)工作和生活的港、澳、臺(tái)居民開(kāi)戶參與A股市場(chǎng)以來(lái),截至今年7月底已有12.5萬(wàn)港、澳、臺(tái)居民開(kāi)立了A股證券賬戶。

此次允許符合條件的外籍人員開(kāi)立A股證券賬戶,是繼放開(kāi)港、澳、臺(tái)居民開(kāi)戶后,中國(guó)證監(jiān)會(huì)積極貫徹落實(shí)中央關(guān)于深化金融改革、擴(kuò)大開(kāi)放精神的又一重大舉措,有利于進(jìn)一步支持和促進(jìn)境內(nèi)資本市場(chǎng)開(kāi)放,對(duì)改善境內(nèi)資本市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)、促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展具有積極意義。為做好投資者保護(hù)工作,中國(guó)結(jié)算將要求證券公司開(kāi)展多種形式的宣傳和培訓(xùn),督促證券公司認(rèn)真做好投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)提示等相關(guān)工作。

延伸閱讀

剛剛,證監(jiān)會(huì)公布,

擬放開(kāi)外國(guó)人開(kāi)立A股賬戶!

剛剛,證監(jiān)會(huì)為進(jìn)一步放開(kāi)外國(guó)人開(kāi)立A股賬戶,對(duì)修訂《證券登記結(jié)算管理辦法》和《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)。

上證報(bào)記者了解,本次修訂放開(kāi)了兩類外籍人士在A股開(kāi)戶:

一是,在中國(guó)境內(nèi)工作的外國(guó)人,無(wú)論是否持有中國(guó)永久居住證(即“中國(guó)綠卡”),都可開(kāi)立A股賬戶;

原來(lái)僅有獲得中國(guó)永久居留資格(即“中國(guó)綠卡”)的外國(guó)人才可以開(kāi)立A股賬戶。

二是,A股公司在境外(子公司)工作并參與股權(quán)激勵(lì)的外籍員工也可開(kāi)立A股賬戶,參與上市公司股權(quán)激勵(lì);

原來(lái),僅有在境內(nèi)工作的外籍員工任職上市公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員的,可以成為激勵(lì)對(duì)象。

據(jù)上證報(bào)記者了解,此次修訂主要是為了資本市場(chǎng)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放,吸引天下英才,增強(qiáng)A股市場(chǎng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。此次修訂從春節(jié)前已開(kāi)始研究,涉及外匯管理、稅收政策等多個(gè)部門協(xié)調(diào),預(yù)計(jì)接下來(lái)還有相關(guān)單位給予配套政策安排。

全文如下:

外國(guó)投資者參與A股交易范圍進(jìn)一步放開(kāi),證監(jiān)會(huì)就相關(guān)賬戶管理制度修改正式向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)

為深入貫徹黨的十九大精神,落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)人才強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略要求和深入推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的部署安排,中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)部門上報(bào)了《關(guān)于進(jìn)一步放開(kāi)外國(guó)人A股證券賬戶開(kāi)立政策的請(qǐng)示》,已獲國(guó)務(wù)院原則同意。中國(guó)證監(jiān)會(huì)7月8日就《證券登記結(jié)算管理辦法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定的修改草案向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

按照穩(wěn)妥有序、逐步推進(jìn)的對(duì)外開(kāi)放工作原則,此次主要是放開(kāi)以下兩類人員在境內(nèi)開(kāi)立A股證券賬戶:一是在境內(nèi)工作的外國(guó)人;二是A股上市公司中在境外工作并參與股權(quán)激勵(lì)的外籍員工。為此,擬對(duì)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定作專門修改,一是修改《證券登記結(jié)算管理辦法》有關(guān)規(guī)定,在原有規(guī)定的中國(guó)公民、中國(guó)法人、中國(guó)合伙企業(yè)等投資者范圍基礎(chǔ)上,增加“符合規(guī)定的外國(guó)人”作為投資者類別之一,并規(guī)定外國(guó)人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的具體辦法,由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。二是修改《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》,將可以成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的境內(nèi)上市公司外籍員工范圍,從在境內(nèi)工作的外籍員工,擴(kuò)大到所有外籍員工,即在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工,也可以成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象,并可按此申請(qǐng)開(kāi)立A股證券賬戶。

上述對(duì)A股證券賬戶開(kāi)立制度規(guī)定的修改完善,是在現(xiàn)有法律框架內(nèi),從我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際需要出發(fā),總結(jié)以往證券賬戶開(kāi)立制度工作成果,并借鑒境外市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)做法,統(tǒng)籌考慮研究擬定的一項(xiàng)長(zhǎng)遠(yuǎn)性、基礎(chǔ)性制度建設(shè)舉措,對(duì)進(jìn)一步豐富資本市場(chǎng)投資主體,拓寬資金入市渠道,優(yōu)化資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu),提高資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放程度和國(guó)際化水平,具有重要意義。

下一步,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)征求意見(jiàn)情況,抓緊研究完善上述規(guī)章的修改決定草案,按程序發(fā)布施行。作為此次擴(kuò)大開(kāi)放的配套制度安排,相關(guān)部門也將從稅收制度、外匯管理等方面給予專門支持。

需要說(shuō)明的是,本次開(kāi)放的外國(guó)自然人投資者,其本國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管合作機(jī)制,相關(guān)投資者開(kāi)立A股證券賬戶的,必須遵守我國(guó)證券法律規(guī)定,適用統(tǒng)一的交易、結(jié)算、登記及資金存管等制度規(guī)則。

(原文刊載于7月8日本微信號(hào))