哪些從業(yè)人員具備證券投資顧問資格，可以為客戶提供咨詢服務(wù)，這是券商在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)上必須重視的合規(guī)問題。

今日，安徽證監(jiān)局對九州證券安徽分公司經(jīng)紀(jì)人宋天陽出具了警示函。因其在不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，推薦客戶在非正規(guī)期權(quán)交易平臺進(jìn)行期權(quán)交易。

出具警示函

今日，安徽證監(jiān)局對九州證券安徽分公司經(jīng)紀(jì)人宋天陽出具了警示函。

宋天陽違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號）第七條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條的相關(guān)規(guī)定。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。

券商中國記者了解到，證券投資顧問與證券經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別 ：

一是身份關(guān)系不同。證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人，不屬于證券公司員工；投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的正式員工中，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、提供投資顧問服務(wù)的人員。

二是注冊要求不同。證券經(jīng)紀(jì)人通過證券從業(yè)資格考試，可進(jìn)行注冊登記；投資顧問必須通過投資分析的專項(xiàng)考試，具有本科以上學(xué)歷，并至少有兩年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

三是服務(wù)內(nèi)容不同。證券經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資有關(guān)的信息，個(gè)人不能直接提供證券投資顧問服務(wù)；證券投資顧問則可以根據(jù)協(xié)議內(nèi)容，了解客戶需求,評估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供有針對性的投資顧問建議服務(wù)。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定了證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：

（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

（四）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

（六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；

（七）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

（九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

監(jiān)管力度趨嚴(yán)

違規(guī)炒股一直以來是證券從業(yè)人員遭罰的重災(zāi)區(qū)，但對證券經(jīng)紀(jì)人開出罰單卻較為少見。

北方地區(qū)一家大型券商營業(yè)部的負(fù)責(zé)人告訴券商中國記者，“經(jīng)紀(jì)人和營業(yè)部員工不同，營業(yè)部員工受到整個(gè)證券系統(tǒng)的高壓監(jiān)管，從證監(jiān)會到協(xié)會，再從證券公司總部到營業(yè)部都會不斷提醒營業(yè)部員工，不能代客理財(cái)?shù)鹊缺O(jiān)管規(guī)定，但是對經(jīng)紀(jì)人的管理就很難比較細(xì)致?！?/p>

該負(fù)責(zé)人告訴券商中國記者，在營業(yè)部快速發(fā)展的階段，一些擁有客戶資源的社會人士會被聘用到證券公司擔(dān)任經(jīng)紀(jì)人，從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。

據(jù)了解， 營業(yè)部從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)的人員，可以是營業(yè)部的員工，也可以是證券經(jīng)紀(jì)人。營業(yè)部員工從事客戶招攬和客戶服務(wù)工作，一般登記注冊為“一般證券業(yè)務(wù)”、“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷”等類別；證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司簽訂委托代理合同，在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)，登記注冊為“證券經(jīng)紀(jì)人”類別。