證監(jiān)會27日發(fā)布2018年證券公司分類結(jié)果，被評為AA級的券商有12家，分別是東方證券、廣發(fā)證券、國泰君安、海通證券、華泰證券、平安證券、申萬宏源、銀河證券、招商證券、中金公司、中信建投、中信證券等，另有28家券商為A，合計40家券商被評為A類。與前些年相同，今年也無券商獲AAA評級，而華信證券被降為D類。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議，證監(jiān)會確定了2018年證券公司分類結(jié)果。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險管理能力及合規(guī)管理水平的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。

全行業(yè)131家公司中，有33家公司按規(guī)定與其母公司合并評價。2018年度評級的98家券商中，評為A類的有40家，B類49家,C類8家，D類1家，無E類。

對比去年，今年評級上升的券商有：東方證券、平安證券由A升至AA，方正證券由C升至A，華創(chuàng)證券從BB升至A，山西證券由B升為A，還有長城證券、東方財富、東興證券、國聯(lián)證券、華寶證券、江海證券、湘財證券、興業(yè)證券等都從BBB變?yōu)锳，財富證券、德邦證券、國融證券、五礦證券、中航證券從BB升至BBB，首創(chuàng)證券從B升至BB，恒泰證券、宏信證券則從CCC升至BB，西南證券由C升至BBB，華金證券從CCC變?yōu)锽BB，信達(dá)證券從CC升至BBB。

此外，廣發(fā)證券、國泰君安、海通證券、華泰證券、申萬宏源、銀河證券、招商證券、中金公司、中信建投、中信證券等保持AA評級。

評級下降幅度較大的有：中原證券由A降至C，華信證券由BB降至D，世紀(jì)證券由BB降至C，中山證券由BBB降至CCC。

證監(jiān)會表示，證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險控制的整體狀況。

證監(jiān)會將根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。