原標(biāo)題：這家券商合規(guī)管控不足，"已影響穩(wěn)健運(yùn)行"！從子公司資金挪用到受托債違約，監(jiān)管開出合規(guī)大罰單

今天上午，上海證監(jiān)局官網(wǎng)掛出一份對(duì)德邦證券的警示函，雖說(shuō)落款為2017年11月14日，但事關(guān)五洋債，而大受關(guān)注。警示函中指出德邦證券合規(guī)管控的有效性存在不足，債券承銷業(yè)務(wù)、子公司管控等先后出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

在債券承銷業(yè)務(wù)方面，德邦證券事涉我國(guó)首例債券欺詐發(fā)行案“15五洋債”和“15五洋02”。就在上周，證監(jiān)會(huì)剛剛對(duì)發(fā)行人五洋建投開出了4140萬(wàn)元罰單。

2017年證券行業(yè)開啟了“合規(guī)大年”，《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》于10月1日實(shí)施，要求券商將各層級(jí)子公司納入公司合規(guī)管理統(tǒng)一體系。本次德邦證券出現(xiàn)的三項(xiàng)問(wèn)題中就有兩項(xiàng)涉及子公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控。

在債券承銷業(yè)務(wù)方面，德邦證券事涉我國(guó)首例債券欺詐發(fā)行案“15五洋債”和“15五洋02”。作為“五洋債”的主承銷商，證監(jiān)會(huì)對(duì)德邦證券的責(zé)任已有明確界定——對(duì)于為五洋建設(shè)本次違法行為提供中介服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)表示如存在違法行為，一經(jīng)查實(shí)將依法嚴(yán)懲。

德邦證券回應(yīng)券商中國(guó)記者表示，公司一直在法律框架下積極推進(jìn)債券處置工作，后續(xù)亦將持續(xù)推進(jìn)，最大程度地保護(hù)投資者的利益。