中國(guó)財(cái)富網(wǎng)訊（毛超）7月13日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉在例行發(fā)布會(huì)上表示，近期證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于修改〈中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定〉的決定》，自2018年4月23日施行。主要修訂內(nèi)容是，證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案，且涉案行為與其為申請(qǐng)人提供服務(wù)的行為屬于同類業(yè)務(wù)的，證監(jiān)會(huì)將不予受理或者中止審查相關(guān)材料。

高莉指出，證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查尚未結(jié)案的，即使涉案行為與其為申請(qǐng)人提供服務(wù)的行為不屬于同類業(yè)務(wù)，但對(duì)市場(chǎng)有重大影響的，證監(jiān)會(huì)也將依法不予受理，或中止審查其出具的行政許可的申請(qǐng)文件。

據(jù)了解，《關(guān)于修改〈中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定〉的決定》又被稱之為“138號(hào)文”，此前，多家會(huì)計(jì)師事務(wù)所稱被中止受理新報(bào)業(yè)務(wù)，其中包括，立信、眾華、瑞華、北京興華、致同、大華等。

隨后，高莉介紹了證監(jiān)會(huì)近期部署的2018年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第三批案件情況，專項(xiàng)執(zhí)法集中查處9家上市公司未按期披露2017年年度報(bào)告的行為，目前案件查辦已經(jīng)全面展開。

高莉指出，截至2018年4月30日，共有9家上市公司未按期披露年報(bào)，這些公司未按時(shí)披露年報(bào)的原因有三類，其中包括：無法確定審計(jì)機(jī)構(gòu)、無法按期出具審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)追溯調(diào)整等。上市公司未按期披露年度報(bào)告的行為，與公司治理結(jié)構(gòu)存在缺陷、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度流于形式、高管不勤勉盡責(zé)、甚至是財(cái)務(wù)舞弊等情況密切相關(guān)，證監(jiān)會(huì)將對(duì)其背后隱藏的違法違規(guī)行為進(jìn)行大力打擊，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)行。

此外，高莉公布了近期查處的6宗違法違規(guī)行為，包括1宗操縱市場(chǎng)案，2宗內(nèi)幕交易案、2信息披露違法違規(guī)案、1宗期貨公司違反風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)案。

發(fā)布會(huì)現(xiàn)場(chǎng)只針對(duì)信息披露違法違規(guī)案和期貨公司違反風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)案具體情況進(jìn)行了披露。

具體來看，信息披露違法違規(guī)案涉及珠海中富（000659）控股股東（捷安德）擔(dān)保債務(wù)逾期未還，且未告知珠海中富導(dǎo)致信息未及時(shí)披露，捷安德被處以30萬元罰款；爾康制藥（300267）存在對(duì)公司2015年、2016年財(cái)務(wù)報(bào)告虛增收入、利潤(rùn)行為，被處以60萬元罰款。期貨公司違反風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)案涉及和合期貨，其凈資本與凈資產(chǎn)比列不符合監(jiān)管要求，被處以30萬元罰款。