近日，隨著各家券商按照監(jiān)管部門制定的《2018年證券公司分類評價工作底稿》完成分類評價自評工作并將自評結(jié)果報送監(jiān)管部門，券商“年度大考”—— 2018年證券公司分類評級正式進(jìn)入倒計時階段。

《證券日報》記者獲悉，今年券商分類評價共有13個加分項和47個扣分項。其中，合規(guī)管理能力和信息系統(tǒng)建設(shè)投入首次正式納入加分項目。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，信息系統(tǒng)建設(shè)投入納入加分項目意味著監(jiān)管層鼓勵券商在金融科技領(lǐng)域大力創(chuàng)新。隨著現(xiàn)代信息技術(shù)與金融業(yè)融合日益加深，金融科技正在快速創(chuàng)新、應(yīng)用和推廣，證券行業(yè)競爭格局有望被重塑。

首次引入兩大加分項?大型券商更加受益

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，證券公司分類評價專家評審委員會將審議確定2018年證券公司分類結(jié)果。值得注意的是，合規(guī)管理能力和信息系統(tǒng)建設(shè)投入是今年首次正式納入加分項目。

據(jù)記者了解，合規(guī)管理能力的具體內(nèi)容包括：截至2017年底，證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例不低于1.5%且不少于5人的，加0.5分。

而對證券公司信息系統(tǒng)建設(shè)的評價將從以下五個方面展開：一是資本性支出，證券公司IT投入中作為固定資產(chǎn)或無形資產(chǎn)的投入部分，包括硬件電子設(shè)備、系統(tǒng)或軟件采購、系統(tǒng)或軟件開發(fā)三部分。二是IT費用，證券公司IT日常運維的費用，分為日常運營維護(hù)費用、機房租賃或攤銷、線路租費、信息技術(shù)勞務(wù)費及信息技術(shù)研發(fā)費用五部分。三是IT人員，由證券公司信息技術(shù)部門統(tǒng)一管理，編制和考核均在信息技術(shù)部門的正式人員，以及風(fēng)控、合規(guī)部門具有信息技術(shù)背景等的正式員工。另外兩項分別是人員薪酬和公司營業(yè)收入。

對此，北京某大型上市券商的一位非銀金融分析師表示，信息系統(tǒng)建設(shè)被納入券商經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)排名，表明監(jiān)管層鼓勵券商大力發(fā)展科技金融。大型券商在此方面可供投入的資金多，自然占有優(yōu)勢。

而對于合規(guī)能力首次正式納入加分項目，深圳某中型券商人士表示，以前證監(jiān)會經(jīng)常會進(jìn)行定期和不定期的合規(guī)檢查，彼時合規(guī)檢查是作為扣分項的。以前中小券商可以使用打價格戰(zhàn)等方式來彎道超車、搶占市場，在業(yè)務(wù)中常會采取較為激進(jìn)的措施。現(xiàn)在從嚴(yán)監(jiān)管，只能進(jìn)行合規(guī)經(jīng)營，這一系列調(diào)整對大型券商更加有利，可能會使大型券商強者更強。