千呼萬喚始出來，科創(chuàng)板最重要的兩大名單終于公布了！

3月21日晚間，上交所官網(wǎng)公示了第一屆科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)委員候選人名單、第一屆科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)委員候選人名單。

科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)是科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制過程中的一個(gè)重要制度創(chuàng)新，承擔(dān)著科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制過程中，對(duì)上交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)提交的審核報(bào)告和發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議等重要職能。

在此過程中，上市委員會(huì)審議意見為不同意發(fā)行上市的，上交所將結(jié)合審議意見，作出終止發(fā)行上市審核的決定。

委員會(huì)主要任務(wù)及職能

根據(jù)上交所此前發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法 》，上市委員會(huì)主要承擔(dān)的任務(wù)包括：

（一）對(duì)上交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)提交的審核報(bào)告和發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議；

（二）對(duì)發(fā)行人提出異議的上交所不予受理、終止審核決定進(jìn)行復(fù)審；

（三）對(duì)上交所發(fā)行上市審核工作提供咨詢；

（四）上交所所規(guī)定的其他職責(zé)。

從具體的操作上來看，上市委以召開審議會(huì)議的形式履行職責(zé)。審議會(huì)議由會(huì)議召集人負(fù)責(zé)召集，組織委員發(fā)表意見和討論，主持形成合議意見。

審議會(huì)議過程中，參會(huì)委員可以在擬提出問詢問題的范圍內(nèi)，向發(fā)行人代表及保薦代表人詢問并要求其回答。會(huì)議召集人根據(jù)參會(huì)委員的意見及討論情況進(jìn)行總結(jié)，經(jīng)合議，按少數(shù)服從多數(shù)的原則形成審議意見。

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法 》，上市委會(huì)議的審議結(jié)果主要有三種：

1、審議意見為同意發(fā)行上市的，上交所結(jié)合審議意見，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送同意發(fā)行上市的審核意見及發(fā)行上市申請(qǐng)文件，并通知發(fā)行人及其保薦人。

2、審議意見為同意發(fā)行上市，但要求發(fā)行人補(bǔ)充披露有關(guān)信息或者要求保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充核查的，由上交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)通知保薦人組織落實(shí)。發(fā)行人補(bǔ)充披露或保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充核查后，上交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)將有關(guān)落實(shí)情況通報(bào)參會(huì)委員，無須再次提請(qǐng)上市委審議。上交所結(jié)合審議意見，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送同意發(fā)行上市的審核意見及發(fā)行上市申請(qǐng)文件，并通知發(fā)行人及其保薦人。

3、審議意見為不同意發(fā)行上市的，上交所結(jié)合審議意見，作出終止發(fā)行上市審核的決定。

值得注意的是，發(fā)行人對(duì)上交所不予受理、終止審核的決定提出異議的，上市委召開會(huì)議進(jìn)行復(fù)審。

資深投行人士王驥躍此前對(duì)中國(guó)證券報(bào)記者表示，與發(fā)審委不同，科創(chuàng)板上市委員會(huì)將不再是IPO最后一道關(guān)口，也不再是簡(jiǎn)單的票決。上市委當(dāng)然有寧缺毋濫的把關(guān)職責(zé)，但更多的重心是放在審核報(bào)告和申請(qǐng)文件的審議上，更偏重形式審核。

“除了決定是否通過審核，根據(jù)規(guī)則，上市委還會(huì)對(duì)發(fā)行人提出異議的不予受理、終止審核決定進(jìn)行復(fù)審，以及發(fā)行上市審核工作提供咨詢。這兩點(diǎn)也是與之前發(fā)審委不同的，一方面體現(xiàn)審核過程是受監(jiān)督的，不是只有審核部門一家說了算；另一方面也體現(xiàn)了上市委的咨詢支持作用，在注冊(cè)制審核體系中承擔(dān)重要職責(zé)，不再只是個(gè)最后把關(guān)人角色。”王驥躍說。

科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)委員則是上交所專家咨詢機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)向上交所提供專業(yè)咨詢、人員培訓(xùn)和政策建議。

非證監(jiān)系統(tǒng)人員為主

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法》明確，上市委委員主要由本所以外的專家和本所相關(guān)專業(yè)人員組成，由本所聘任。上市委由三十至四十名委員組成。

從此次公布的名單上看，第一屆委員會(huì)的成員選舉較好地貫徹了這一理念。

其中科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)人員構(gòu)成如下：地方證監(jiān)局4名，行業(yè)協(xié)會(huì)3名，高校4名，保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)3名，公募基金5名，上市公司4名（包括三一重工、克來機(jī)電、中國(guó)中車、中國(guó)重工），律師事務(wù)所11名，會(huì)計(jì)師事務(wù)所11名，上交所3名。

出現(xiàn)在名單的3位上交所成員，分別是上市公司監(jiān)管一部總經(jīng)理張小義、巡回審理協(xié)作部總經(jīng)理林勇峰、內(nèi)審部（監(jiān)事會(huì)辦公室）總經(jīng)理袁偉榮。

根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法》規(guī)定，上市委委員每屆任期二年，可以連任，但最長(zhǎng)不超過兩屆；上市委委員擔(dān)任本所相關(guān)職務(wù)的，其任職期限可以與職務(wù)任期保持一致。

科技創(chuàng)新咨詢委員會(huì)委員的來源則更加豐富，華興資本的包凡、紅杉資本的沈南鵬、高瓴資本的張磊這些投資大佬都現(xiàn)身其中，此外，藥明康德董事長(zhǎng)、總裁李革以及百度高級(jí)副總裁王海峰等企業(yè)界大佬也都被囊括在內(nèi)。

上市委的組建程序，主要包括組建遴選委員會(huì)、相關(guān)機(jī)構(gòu)推薦人選、任職條件初步核查、推薦機(jī)構(gòu)和推薦人選執(zhí)業(yè)誠(chéng)信記錄核查、遴選委員會(huì)審議、候選人名單公示、遴選委員會(huì)進(jìn)行差額面談并再次審議、正式聘任、委員名單公布等。

咨詢委作為專家咨詢機(jī)構(gòu)，將側(cè)重于為科創(chuàng)板建設(shè)以及發(fā)行上市審核提供專業(yè)咨詢和政策建議。委員主要由從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的人員、知名企業(yè)家、資深投資專家、科研院所專家學(xué)者等權(quán)威專家組成。委員均為兼職，以個(gè)人專家身份履行職責(zé)。

咨詢委的組建程序，主要包括組建遴選委員會(huì)、邀請(qǐng)意向?qū)＜?、?zhí)業(yè)誠(chéng)信記錄核查、遴選委員會(huì)審議、候選人名單公示、遴選委員會(huì)再次審議、上交所聘任、委員名單公布等。

原標(biāo)題：重磅！科創(chuàng)板最重要兩大名單公布，華興包凡、紅杉沈南鵬、高瓴資本張磊都在內(nèi)，這些信息必須了解