剛剛過去的這個周末，設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制相關(guān)準備工作格外忙碌。

16日，上交所舉行設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制會員準備工作座談會；同日上午，上交所召集18家券商舉行科創(chuàng)板股票公開發(fā)行承銷工作座談會。中國證券報記者獲悉，上交所將組織設(shè)立科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會，首批自律委員會委員尚在篩選當中。

確保平穩(wěn)運行

從上交所召開的兩個座談會透露出的內(nèi)容來看，防控風險和保障科創(chuàng)板市場平穩(wěn)運行是交易所強調(diào)的重點。

在設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制會員準備工作座談會上，上交所強調(diào)，設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制是大事，大事要辦成好事，防控風險是第一要旨。會員單位要“嚴把七道關(guān)”——交易權(quán)限開通關(guān)、企業(yè)選擇關(guān)、發(fā)行定價關(guān)、材料申報關(guān)、上市初期交易監(jiān)管關(guān)、系統(tǒng)安全運行關(guān)和廉潔關(guān)，按照“高標準、穩(wěn)起步、嚴監(jiān)管、控風險”的基本要求，共同做好設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制各項準備工作。

發(fā)行承銷工作座談會屬于小范圍討論，上交所副總經(jīng)理闕波出席，18家證券公司主要負責人或分管投行業(yè)務(wù)負責人參加會議，議題集中于如何促進科創(chuàng)板新股發(fā)行合理定價和保證科創(chuàng)板二級市場交易平穩(wěn)運行。參會券商人士透露，篩選推薦首批科創(chuàng)板企業(yè)的基本思路是：真、好、精，規(guī)模適當，定價合理，運行平穩(wěn)。

“可以看出科創(chuàng)板首批企業(yè)要求嚴格，質(zhì)量高，預計首批掛牌企業(yè)數(shù)量不會太多?！庇型缎腥耸吭u價。

發(fā)行承銷工作座談會另一個主要議題是如何做好自律委員會籌建準備工作，交易所在會上聽取了行業(yè)關(guān)于合理平穩(wěn)定價及如何發(fā)揮自律委員會作用的有關(guān)意見。從目前了解到的信息看，科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會可能是一個類似行業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管組織，委員主要來自券商等市場主體，功能主要是就股票發(fā)行承銷事宜提出行業(yè)倡導建議。

上述投行人士認為，科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會的設(shè)立有利于推動券商勤勉盡責，強化責任意識，促進科創(chuàng)板平穩(wěn)順利運行。

市場“總動員”

設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制會員準備工作座談會被外界視為最后的市場“總動員”，近百家會員單位主要負責人出席了此次大會。中國證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券登記結(jié)算公司等相關(guān)單位負責人都有出席，并提出工作要求。而參會的會員單位全部是具有承銷保薦或經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的券商，參會人員以券商董事長或總經(jīng)理級別為主。

上交所透露，座談主要圍繞設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制準備工作，通報前期工作進展情況，聽取會員單位意見建議，重點就強化會員單位責任，全面做好市場準備尤其是風險防范提出新的要求。

會議還透露了上交所前期為全力確保科創(chuàng)板建設(shè)和注冊制試點工作高效平穩(wěn)推進做的準備工作。前期，上交所成立了由所主要領(lǐng)導牽頭的設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制工作上線指揮部，下設(shè)11個工作就緒組，涵蓋發(fā)行、審核、交易、監(jiān)察、系統(tǒng)、新聞等主要工作條線。工作就緒組各組長分別向與會人員介紹了最新工作推進情況和下一步重點工作安排。

會員代表在座談中紛紛表示，將深刻把握好資本市場改革的歷史機遇，積極提升發(fā)行定價、銷售、研究等業(yè)務(wù)能力，切實按照科創(chuàng)板定位推薦潛力企業(yè)上市，做好企業(yè)承銷保薦、投資者權(quán)限開通、技術(shù)系統(tǒng)對接以及客戶交易管理等各項工作。

券商加速沖刺

15日，上交所發(fā)布了《保薦人通過上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)指南》（簡稱《業(yè)務(wù)指南》），即日開始施行。《業(yè)務(wù)指南》對保薦人通過科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)進行了明確具體的要求，解決了券商開展相關(guān)工作的最后技術(shù)問題。

中國證券報記者獲悉，18日起，審核系統(tǒng)將正式運行，通過審核系統(tǒng)提交的文件將被視為正式的科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核文件。科創(chuàng)板各項準備工作已基本完成，只待“臨門一腳”。

券商進入加速沖刺階段。中國證券報記者近日從某中型券商投行人士處獲悉，該券商已有一家科創(chuàng)板上市項目完成前期申報材料的準備工作，并通過了公司內(nèi)核，即將進行首批申報。南方某券商投行負責人表示，公司目前有幾個科創(chuàng)板項目計劃近期申報，其中一個項目預計3月底4月初就可以申報材料。

同時，券商在加緊招聘，儲備科創(chuàng)板相關(guān)人才。近期華創(chuàng)證券、銀河證券、天風證券、興業(yè)證券等均在積極招聘科創(chuàng)板相關(guān)人才?！肮敬舜握衅敢环矫媸窍Ｍ蚱仆缎性械囊恍﹤鹘y(tǒng)理念，加強從行業(yè)角度對企業(yè)的研究；另一方面，公司看好未來科創(chuàng)板業(yè)務(wù)發(fā)展前景，要加大資源投入?！比A創(chuàng)證券相關(guān)人士說。