上交所9月2日消息，經(jīng)過一年時間的研究探索，上交所自主研發(fā)的“公司畫像”平臺已正式上線試運行，成為科技賦能監(jiān)管的有益實踐。通過試水智能化監(jiān)管，上交所為一線監(jiān)管插上“科技翅膀”。

用科技手段給上市公司“畫像”

上交所公司畫像平臺對滬市公司進(jìn)行全貌監(jiān)控和電子留檔，以服務(wù)監(jiān)管為出發(fā)點，主要分為“公司快覽”“風(fēng)險掃描”和“財報審核”三大模塊，具體應(yīng)用于“快速了解公司”“監(jiān)管風(fēng)險評價”和“定期報告審核”等多個監(jiān)管場景。

上交所相關(guān)工作人員在接受中國證券報記者采訪時介紹，該平臺主要目標(biāo)是以監(jiān)管為導(dǎo)向，多維度、全歷史、可視化地展示上市公司信息，提升監(jiān)管人員對公司情況掌握的深度和廣度。結(jié)合最新技術(shù)手段，對公司動態(tài)情況進(jìn)行實時分析和智能預(yù)警，提高監(jiān)管人員發(fā)現(xiàn)問題與防范風(fēng)險能力。

“公司快覽”模塊以監(jiān)管需求為導(dǎo)向，通過直觀簡潔的信息導(dǎo)圖，以監(jiān)管檔案、關(guān)鍵指標(biāo)分析、股價與公司大事、股東及關(guān)鍵人員、業(yè)務(wù)及財務(wù)信息、行業(yè)比較分析、資本運作信息、外部評價信息、公司關(guān)系圖譜等九大細(xì)分板塊，多維度、有針對性地刻畫公司特征，幫助監(jiān)管人員快速了解公司的前世今生，穿透識別潛在關(guān)聯(lián)方，迅速聚焦監(jiān)管相關(guān)重點事項。底層數(shù)據(jù)目前已涵蓋44萬條任職信息、200余萬條持股信息。

“風(fēng)險掃描”模塊從財務(wù)業(yè)績風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、公司治理及合規(guī)風(fēng)險、股東關(guān)鍵人員風(fēng)險、資本運作風(fēng)險、公司債券風(fēng)險、股價輿情風(fēng)險等七個維度，設(shè)置80個風(fēng)險標(biāo)簽、160余項觸發(fā)預(yù)警情形的業(yè)務(wù)規(guī)則。

該模塊通過科技手段，在實時數(shù)據(jù)采集、實時數(shù)據(jù)計算、動態(tài)監(jiān)測風(fēng)險態(tài)勢、及時發(fā)現(xiàn)預(yù)警方面實現(xiàn)長足發(fā)展和進(jìn)步，進(jìn)一步滿足復(fù)雜的監(jiān)管需求。充分預(yù)留時間便于監(jiān)管員作出判斷，預(yù)估風(fēng)險，采取有效措施事前防范、事中監(jiān)管。

“財報審核”模塊從財務(wù)舞弊動機出發(fā)，通過資產(chǎn)質(zhì)量、盈利情況等角度，構(gòu)建包括78個標(biāo)簽、200余項預(yù)警規(guī)則的指標(biāo)庫，初步實現(xiàn)對公司定期報告的自動審查，以幫助監(jiān)管人員在大量財報信息中迅速鎖定隱藏風(fēng)險，解放審核過程中的人力物力，提升監(jiān)管效能。

上交所相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人介紹，經(jīng)對2018年年報審核情況的檢驗，系統(tǒng)自動生成的審核簡報對當(dāng)期年報審核問詢函問題的覆蓋率已達(dá)近60%。

共筑開放式科技監(jiān)管體系

“這個系統(tǒng)最大的特色是嵌入更多監(jiān)管邏輯，包括一些數(shù)據(jù)，都根據(jù)監(jiān)管需求進(jìn)行梳理?！鄙辖凰嘘P(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹。

比如，在“風(fēng)險掃描”模塊，上交所根據(jù)日常監(jiān)管具體需求，按重要性和時效性等級，對不同級別和類型風(fēng)險設(shè)置不同的預(yù)警標(biāo)識，分為持續(xù)提示和快速反應(yīng)，體現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)管思路。在“財報審核”模塊中，更多標(biāo)簽是針對公司監(jiān)管而設(shè)計，同市場普遍使用的證券交易軟件相比，針對性更強、效率更高。

公司畫像系統(tǒng)不僅可分行業(yè)識別公司主要經(jīng)營、財務(wù)狀況，而且可對生產(chǎn)相同產(chǎn)品的公司進(jìn)行精細(xì)比較分析。例如，生產(chǎn)酒類的企業(yè)雖同屬食品飲料行業(yè)，但酒又可細(xì)分為白酒、啤酒、黃酒等，白酒又可細(xì)分為高端白酒、普通白酒。公司畫像系統(tǒng)既可將高端白酒企業(yè)（如茅臺、五糧液等）進(jìn)行比較，也可將高端白酒企業(yè)和低端白酒企業(yè)進(jìn)行比較。不僅如此，公司重大事項按監(jiān)管要求分門別類，使監(jiān)管人員對公司了解的深度和廣度大大增加。

這些信息在此平臺上可與證監(jiān)系統(tǒng)共享，使用者在符合安全要求的網(wǎng)絡(luò)中只需用戶名密碼就可登錄。

“公司畫像平臺目前在監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部共享使用，我們計劃在系統(tǒng)成熟后可共享給上市公司等需求者共同使用?！鼻笆鱿嚓P(guān)負(fù)責(zé)人介紹，希望通過這個平臺，打造開放式科技監(jiān)管體系，讓市場各方都能參與到上市公司監(jiān)管中。