曾經(jīng)，股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)給券商帶來業(yè)績大幅增長。但去年以來，因?yàn)楣蓹?quán)質(zhì)押糾紛而采取場內(nèi)違約處置、財產(chǎn)保全甚至是對簿公堂的案例開始增多。

昨日，西南證券公告稱，公司（代資產(chǎn)管理計(jì)劃）近日收到重慶市高級人民法院民事判決書，法院判決云南興龍實(shí)業(yè)有限公司于判決生效之日起10日內(nèi)向公司支付融資本金3億元，支付利息618.3萬元以及相應(yīng)違約金。

據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計(jì)，去年以來，西南證券因股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)糾紛，提起訴訟所涉及金額合計(jì)超過11億元。而除了西南證券外，還有11家上市券商去年以來因股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)糾紛，提起訴訟所涉及金額合計(jì)接近90億元。

西南證券勝訴

有望追討回3.06億元

去年9月13日，西南證券公告表示，公司作為管理人，代表“西南證券互利通8號定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”向重慶市高級人民法院提起訴訟，申請?jiān)颇吓d龍實(shí)業(yè)有限公司就東方金鈺股票質(zhì)押式回購交易承擔(dān)違約責(zé)任，擔(dān)保人趙寧、王瑛琰對融資人上述支付義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。當(dāng)日，重慶市高級人民法院出具《受理案件通知書》，決定立案受理此案。

昨日，上述訴訟終于有了結(jié)果。西南證券公告表示，法院判決云南興龍實(shí)業(yè)有限公司向西南證券支付融資本金3億元，支付利息618.3萬元以及相應(yīng)違約金。

據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計(jì)，去年以來，西南證券發(fā)起的關(guān)于股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)糾紛方面的訴訟并不止這一起。

去年11月份，西南證券發(fā)布公告稱，公司已于2018年11月16日向重慶市高級人民法院提起訴訟，申請新光控股集團(tuán)承擔(dān)違約責(zé)任，償付相關(guān)本息及違約金、律師費(fèi)等合計(jì)8.41億元（暫計(jì)）。

不過，該起訴訟不會影響西南證券業(yè)績表現(xiàn)。資料顯示，該起質(zhì)押項(xiàng)目是西南證券的通道業(yè)務(wù)，西南證券在“西南證券鑫沅質(zhì)押1號定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”中擔(dān)任管理人，但并非實(shí)際出資人，此次是代表資管計(jì)劃發(fā)起訴訟，訴訟結(jié)果由委托人實(shí)際承受。

ST新光、ST康得新股東

近期頻遭券商起訴

據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計(jì)，西南證券上述兩筆訴訟，涉及資金合計(jì)就超過11億元，涉及兩家近期累計(jì)跌幅較大的上市公司，分別是東方金鈺和ST新光。除了已經(jīng)勝訴的涉及東方金鈺的股權(quán)質(zhì)押糾紛外，涉及ST新光的股權(quán)質(zhì)押糾紛，西南證券希望追討的金額更高，約為8.41億元。

而事實(shí)上，涉及ST新光的股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)糾紛并不止西南證券這一家券商。

近日，ST新光的第二大股東虞云新由于未能按約定償還其股票質(zhì)押融資的超過7億元本金及利息，被東興證券向法院提起訴訟。東興證券為維護(hù)自身權(quán)益，依法向法院提起訴訟請求，請求法院判令虞云新清償融資款本金近7億元，并支付相應(yīng)利息、違約金及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用合計(jì)1.22億元。

除了上述股權(quán)質(zhì)押訴訟外，近期還有招商證券起訴ST康得新的控股股東康得集團(tuán)也頗受市場關(guān)注。

11月23日晚間，招商證券公告稱，公司近日收到深圳市中級人民法院送達(dá)的《受理案件通知書》，公司依法對康得集團(tuán)提起訴訟，請求判令其向招商證券償還債權(quán)本金人民幣1億元，支付利息、違約金并承擔(dān)訴訟費(fèi)和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。

資料顯示，此次股票質(zhì)押發(fā)生在2018年4月27日，質(zhì)押股份占康得新復(fù)合材料集團(tuán)股份有限公司總股本的0.37%。招商證券表示，2018年11月15日，本案所涉股票質(zhì)押式回購交易的履約保障比例低于平倉線，康得集團(tuán)后續(xù)并未按照公司通知要求補(bǔ)充質(zhì)押，也未完成提前購回或通過場外結(jié)算方式了結(jié)債務(wù)，構(gòu)成違約。

訴訟標(biāo)的多為

“爆雷”上市公司

值得注意的是，上述涉及ST新光、ST康得新的股權(quán)質(zhì)押糾紛，均因質(zhì)押標(biāo)的近期“爆雷”，股價大幅下跌，其股東又無力補(bǔ)倉，最終構(gòu)成違約。這類糾紛涉及資金普遍較多，達(dá)成和解的難度較大，最后使得券商和融資人不得不對簿公堂。

《證券日報》記者據(jù)上市券商公告不完全統(tǒng)計(jì)，去年以來，已經(jīng)有多達(dá)12家券商因股權(quán)質(zhì)押訴糾紛而提起訴訟，分別為太平洋證券、中信建投證券、興業(yè)證券、西南證券、西部證券、華安證券、華鑫股份（華鑫證券母公司）、東興證券、申萬宏源、東方證券、銀河證券和招商證券，12家券商的訴訟涉及金額接近100億元。

其中，6家券商訴訟涉及金額超過10億元，分別為太平洋證券、中信建投證券、興業(yè)證券、東興證券、西南證券和西部證券。

而訴訟涉及標(biāo)的多為近年來“爆雷”的上市公司。例如，樂視網(wǎng)被西部證券踩中，興業(yè)證券踩中ST長生，西南證券則踩雷東方金鈺、ST新光。

原標(biāo)題：西南證券逾3億元股權(quán)質(zhì)押糾紛勝訴 12家券商此類訴訟追討資金近100億元