11月26日，重慶證監(jiān)局發(fā)布一則行政處罰決定書，對長城證券從業(yè)人員王亦天因違規(guī)代客操作作出罰款10萬元的決定。

經(jīng)查，當事人王亦天于2015年6月10日至2017年7月7日，在長城證券重慶觀音橋營業(yè)部、長城證券重慶金童路營業(yè)部從業(yè)期間，作為證券從業(yè)人員私下接受客戶委托，操作“左某梅”“閆某偉”“王某瓊”“熊某蓓”“曾某”“羅某清”等6個證券賬戶買賣相關證券，但沒有獲得實際收益。

王亦天的上述違法事實，有勞動合同、履歷資料、證券從業(yè)人員公示信息、相關證券賬戶委托流水、成交流水、情況說明、操作賬戶所使用電腦的MAC地址、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定其行為違反了《證券法》第一百四十五條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十五條所述違法行為。

綜上，重慶證監(jiān)局決定對王亦天給予警告，并處以10萬元罰款。（盧丹）