Wind數(shù)據(jù)顯示,11月以來,112家上市公司收到交易所發(fā)出的監(jiān)管函。其中,超過3成針對(duì)上市公司的高管個(gè)人。高管違規(guī)短線操作、未提前披露減持計(jì)劃、三季報(bào)敏感期內(nèi)違規(guī)減持等是這些高管被監(jiān)管的主要因素。

違規(guī)操作

近期大盤出現(xiàn)回暖,不少公司股價(jià)反彈,交易所則對(duì)相關(guān)違規(guī)操作的上市公司高管發(fā)出了監(jiān)管函。以聚燦光電為例,公司11月19日早間公告,董事殷作釗于10月26日至11月14日期間共計(jì)賣出聚燦光電股票100.13萬股,成交金額1160.5萬元;11月14日買入聚燦光電股票3萬股,成交金額為37.28萬元,上述行為構(gòu)成證券法規(guī)定的短線交易,交易所因此對(duì)殷作釗本人下發(fā)了監(jiān)管函。

部分公司高管減持前未提前披露減持計(jì)劃,因此收到監(jiān)管函。以超華科技為例,公司控股股東梁俊豐作為公司持股5%以上股東,于10月25日因質(zhì)押平倉減持公司股份232.4萬股,成交金額645.84萬元,未提前15個(gè)交易日向交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃。梁俊豐因此收到監(jiān)管函。

有的公司高管在敏感期內(nèi)違規(guī)減持。以麗鵬股份為例,公司10月30日披露2018年第三季度報(bào)告,但董事湯于在公司第三季度報(bào)告披露前30日內(nèi),通過大宗交易賣出公司股票527.41萬股,交易金額為1687.72萬元,違反了相關(guān)規(guī)定。

有的公司高管已經(jīng)離職,但由于在任期內(nèi)違規(guī)操作股票,仍然收到監(jiān)管函。以恒鋒信息為例,公司11月19日早間公告,公司原董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書陳芳于11月5日離職。任職期間,陳芳于5月9日獲授限制性股票2萬股,于5月10日以集中競(jìng)價(jià)方式賣出公司股票1萬股,構(gòu)成短線交易因此收到監(jiān)管函。

加強(qiáng)監(jiān)管

東北證券研究總監(jiān)傅立春對(duì)中國(guó)證券報(bào)記者表示,這類監(jiān)管函通常直接發(fā)給當(dāng)事人,會(huì)對(duì)其聲譽(yù)、職業(yè)生涯、分管業(yè)務(wù)等造成直接而重大影響。如果存在較為嚴(yán)重的情形,將會(huì)受到更為嚴(yán)重的處罰。

從高管違規(guī)操作股票的動(dòng)機(jī)看,傅立春認(rèn)為,有的屬于明知故犯,抱有僥幸心理。這些高管借助市場(chǎng)回暖或提前知道某些利好,進(jìn)行短線操作。有的可能屬于不熟悉相關(guān)法律法規(guī),雖然接受過相關(guān)培訓(xùn)。

傅立春表示,盡管收到監(jiān)管函的主體是個(gè)人,但一定程度上會(huì)對(duì)相關(guān)上市公司的形象、管理、運(yùn)營(yíng)造成影響。特別是被處罰高管所處的業(yè)務(wù)部門受影響較大。

從上述監(jiān)管函內(nèi)容看,均對(duì)高管及上市公司提出要充分重視上述問題,吸取教訓(xùn),及時(shí)整改,杜絕上述問題再次發(fā)生。誠(chéng)實(shí)守信,規(guī)范股票買賣行為,并認(rèn)真及時(shí)履行信息披露義務(wù)。