券商中國記者從廣東證監(jiān)局官網(wǎng)獲悉，聯(lián)訊證券被廣東監(jiān)管局采取出具警示函措施。

記者注意到，聯(lián)訊證券此次被出具警示函的原因可謂“五花八門”：

一是部分債券交易業(yè)務(wù)未及時(shí)入表；

二是成都人民南路營業(yè)部原營銷人員錢某，涉嫌以轉(zhuǎn)讓員工持股計(jì)劃為名進(jìn)行詐騙；

三是浙江嘉興竹園路營業(yè)部原負(fù)責(zé)人何某異地履職，長期在惠州總部辦公，公司對分支機(jī)構(gòu)管控不力。

在這些原因中，比較嚴(yán)重的是前員工涉嫌以轉(zhuǎn)讓員工持股計(jì)劃為名進(jìn)行詐騙。早在2015年8月26日，聯(lián)訊證券曾發(fā)布員工持股計(jì)劃，由于聯(lián)訊證券該方案一直未得到監(jiān)管層的批復(fù)，最后終止。

聯(lián)訊證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對券商中國記者表示，公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管部門的相關(guān)要求，及時(shí)就警示函提到的問題采取切實(shí)可行的整改措施，并按規(guī)定時(shí)間提交書面問責(zé)和整改報(bào)告。公司將以此為契機(jī)進(jìn)一步完善相關(guān)工作制度、流程，提升內(nèi)部控制水平。

一位從事金融獵頭的業(yè)內(nèi)人士介紹，近年來，隨著監(jiān)管不斷升級，券商合規(guī)部門人才需求出現(xiàn)了明顯增長，有相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的人才不僅稀缺，薪酬也水漲船高，有的公司給出的年薪在80萬至100萬之間，還有談的空間。

聯(lián)訊證券被出具警示函

廣東證監(jiān)局表示，近期，在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，聯(lián)訊證券部分債券交易業(yè)務(wù)未及時(shí)入表。

此外，聯(lián)訊證券成都人民南路營業(yè)部原營銷人員錢某，涉嫌以轉(zhuǎn)讓員工持股計(jì)劃為名進(jìn)行詐騙；浙江嘉興竹園路營業(yè)部原負(fù)責(zé)人何某異地履職，長期在惠州總部辦公，公司對分支機(jī)構(gòu)管控不力。

以上事實(shí)有相關(guān)報(bào)告、債券交易協(xié)議、現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書等證據(jù)證明。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為表明聯(lián)訊證券內(nèi)部控制不完善。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對你公司予以警示，提醒你公司關(guān)注內(nèi)部控制不完善的問題，并及時(shí)采取以下措施：

1、對照相關(guān)規(guī)定，就債券交易和分支機(jī)構(gòu)管控進(jìn)行全面自查，制定切實(shí)有效整改方案，對存在問題逐項(xiàng)整改，堅(jiān)決杜絕類似行為再次發(fā)生。

2、嚴(yán)格進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。對于內(nèi)控不完善、制度不健全的問題，要追究公司主要負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對于制度執(zhí)行不到位問題，要追究相關(guān)工作人員的直接責(zé)任。除要求違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行書面檢查外，還要根據(jù)違規(guī)性質(zhì)和情節(jié)采取懲處措施。

員工持股計(jì)劃無果終止

記者注意到，聯(lián)訊證券此次被處罰原因中，比較罕見的是前員工涉嫌以轉(zhuǎn)讓員工持股計(jì)劃為名進(jìn)行詐騙。

2015年8月26日，聯(lián)訊證券推出了一份近1300名員工間接變身自家公司“股東”的方案。具體為：聯(lián)訊證券員工持股計(jì)劃設(shè)立后全額認(rèn)購由中信信誠資產(chǎn)管理有限公司設(shè)立的中信信誠富鑫1號專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，并委托中信信誠資產(chǎn)管理有限公司管理。

據(jù)券商中國記者了解，由于聯(lián)訊證券該方案一直未得到監(jiān)管層的批復(fù)，最后終止。

值得注意的是，近日，證監(jiān)會、財(cái)政部、國資委三部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于支持上市公司回購股份的意見》，支持上市公司回購政策的力度再度加碼。其中明確提到，上市證券公司可以通過資管計(jì)劃、信托計(jì)劃等形式實(shí)施員工持股計(jì)劃。

據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，在10月《公司法》有關(guān)回購股份的部分條款修訂前后，已有方正證券和東吳證券發(fā)布回購股份計(jì)劃。兩家券商均表示“回購股份將依法注銷或作為公司員工持股計(jì)劃的股票來源或以法律法規(guī)及中國證監(jiān)會允許的其他方式處置?！?/p>

據(jù)悉，回購股份的用途還未最終確定，原因是尚無配套規(guī)則出臺。

事實(shí)上，鼓勵(lì)上市券商回購股份用于員工持股計(jì)劃在2015年已被提出。在此背景下，國元證券和興業(yè)證券得以實(shí)施員工持股計(jì)劃。但當(dāng)前，業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，券商員工持股存在的三大制度障礙仍未正式厘清。

券商合規(guī)風(fēng)控人才搶手

近年來，各種新規(guī)的出臺，對券商的合規(guī)上也提出了更高的要求。去年十月正式實(shí)施的證券公司合規(guī)管理辦法掀起了一波合規(guī)招聘潮，直至去年底，大部分的券商通過外部招聘、內(nèi)部調(diào)崗的方式已經(jīng)配齊了辦法要求的合規(guī)人員數(shù)量。一些券商券商組織架構(gòu)在悄然發(fā)生變化，內(nèi)、外部招聘合規(guī)風(fēng)控人才，壯大自身合規(guī)風(fēng)控力量。

一位從事金融獵頭的業(yè)內(nèi)人士介紹，近年來，隨著監(jiān)管不斷升級，券商合規(guī)部門人才需求出現(xiàn)了明顯增長，有相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的人才不僅稀缺，薪酬也水漲船高，有的公司給出的年薪在80萬至100萬之間，還有談的空間。

各大招聘網(wǎng)站信息顯示，多家券商依然在招合規(guī)人員，崗位包括央企下屬券商直投子公司合規(guī)法務(wù)經(jīng)理、知名券商合規(guī)風(fēng)控副總監(jiān)等，月薪普遍在25000至50000不等。

不僅在人員配備上，在具體落實(shí)環(huán)節(jié)，券商也日益重視合規(guī)。

深圳一家老牌營業(yè)部負(fù)責(zé)人介紹，他們公司在合規(guī)上對營業(yè)部負(fù)責(zé)人是一票否決制，不少公司都是這樣，合規(guī)這根弦目前業(yè)內(nèi)普遍還是繃得比較緊的。

一家華南上市大型券商相關(guān)業(yè)務(wù)人員表示，他們公司的風(fēng)控在業(yè)內(nèi)是出了名的嚴(yán)格，這個(gè)嚴(yán)格不僅體現(xiàn)在和中小券商的縱向比較，規(guī)模差不多甚至比排名靠前的大型券商相比，他們的合規(guī)風(fēng)控方便也更嚴(yán)格，雖然一些創(chuàng)新業(yè)務(wù)或技術(shù)創(chuàng)新方面推進(jìn)進(jìn)度相對較慢。

華東地區(qū)一個(gè)大型券商業(yè)內(nèi)人士透露，在合規(guī)業(yè)務(wù)上，不同券商重視程度略有分化，大型券商更重視合規(guī)和風(fēng)控，中小型券商機(jī)制相對靈活，有些為沖業(yè)績、爭排名在合規(guī)和風(fēng)控上有所放松。

不過，也有一位中小券商相關(guān)工作人員表示，他們公司雖然規(guī)模不大，但是股東對公司利潤的要求沒那么嚴(yán)格，公司在合規(guī)方面的要求參考大公司的標(biāo)準(zhǔn)。