近日,多家期貨公司再次密集遭到監(jiān)管處罰,其中弘業(yè)期貨更是一周之內(nèi)領(lǐng)到2張罰單。這家已經(jīng)在港股上市并準(zhǔn)備A股首發(fā)(IPO)的期貨公司被查出,未得到客戶明確同意就為客戶墊資、存取客戶保證金。無獨有偶,廣東證監(jiān)局近日也處罰了3家期貨公司。

10月25日,江蘇證監(jiān)局發(fā)布的監(jiān)管措施決定中顯示,弘業(yè)期貨在客戶保證金出現(xiàn)穿倉時,未得到客戶明確同意,公司員工主動為客戶墊資,以手工入金方式向該客戶期貨賬戶存入保證金。后來為了歸還員工代墊款,弘業(yè)期貨又以手工出金方式從該客戶期貨賬戶取出保證金。上述一系列行為違反多項管理規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對弘業(yè)期貨采取出具警示函的監(jiān)管措施。

此外,10月22日弘業(yè)期貨資管業(yè)務(wù)一系列問題還被江蘇證監(jiān)局采取改正的監(jiān)管措施。

江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn),弘業(yè)期貨在開展資管業(yè)務(wù)時存在三項違規(guī):第一,弘業(yè)期貨違反合同約定將資管計劃募集期利息歸屬公司。第二,通過公開網(wǎng)站向不特定對象宣傳具體資產(chǎn)管理計劃。第三,資管業(yè)務(wù)交易中存在不規(guī)范情形:通過證券客戶端直接進行交易,未經(jīng)系統(tǒng)風(fēng)控或風(fēng)控專員審核;投資經(jīng)理直接執(zhí)行投資指令,未經(jīng)交易員確認;凈值觸發(fā)合同約定禁止開倉線,仍然繼續(xù)開倉。

除了弘業(yè)期貨被罰以外,近期廣東證監(jiān)局也密集處罰了3家期貨公司,分別是廣州金控期貨、華泰期貨和廣發(fā)期貨。這3家期貨公司均被采取責(zé)令改正的措施。

10月29日,廣東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn),廣州金控期貨總部營銷部門存在異地租用辦公場地并提供開戶等服務(wù)的情形,反映出公司存在內(nèi)部控制、風(fēng)險管理不到位問題。

10月24日,華泰期貨的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被查出存在2項問題:一是為應(yīng)付檢查,華泰期貨于檢查進場前一日對不滿足合同風(fēng)控要求的資管系統(tǒng)風(fēng)控設(shè)置進行修改。二是投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范。

廣發(fā)期貨則是在10月23日被查出資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在第三方投顧或投資經(jīng)理直接執(zhí)行投資指令、未經(jīng)交易員確認的問題。

值得注意的是,證監(jiān)會已就修訂《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》向社會公開征求意見,對期貨公司落實依法全面從嚴監(jiān)管要求。如果按照新修訂的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》,收到行政處罰告知書,反映出風(fēng)險管理能力存在問題的,就要對照扣分。