根據(jù)上交所最新發(fā)布的信息，南京新百的股東呂小奇因在權(quán)益變動(dòng)方面存在違規(guī)事項(xiàng)，華鼎股份的股東王俊元因在股份買(mǎi)賣(mài)方面存在違規(guī)事項(xiàng)，雙雙被上交所公開(kāi)譴責(zé)。

從披露的信息來(lái)看，呂小奇的違規(guī)事項(xiàng)源于今年6月的一份減持公告，即在嚴(yán)重違反前期增持承諾的前提下違規(guī)巨量減持。而王俊元的違規(guī)事項(xiàng)則是發(fā)生在2014年底至2016年底的多筆大宗交易中，主要體現(xiàn)在其控制多人賬戶(hù)進(jìn)行違規(guī)交易從而隱瞞自身持股，以及在2014年和2016年4次權(quán)益披露中也未對(duì)其實(shí)際持股數(shù)量如實(shí)披露。

增持承諾期內(nèi)反手大筆減持

2017年8月12日，南京新百股東呂小奇及其一致行動(dòng)人林雪映披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告稱(chēng)，截至2017年8月11日合計(jì)持有公司5559.88萬(wàn)股股份，占公司總股本的5%，其中呂小奇持有4386.68萬(wàn)股。同時(shí)，公告顯示，呂小奇預(yù)計(jì)未來(lái)12個(gè)月內(nèi)增持公司股份不低于5億元，并且未透露任何減持計(jì)劃。

10個(gè)月后的2018年6月，南京新百公告稱(chēng)，呂小奇及其一致行動(dòng)人林雪映當(dāng)日減持公司股份4841.4萬(wàn)股，占總股本的4.35%。減持后，二人合計(jì)持股比例僅剩0.77%。

再看呂小奇的增持承諾，其在披露增持計(jì)劃后，僅增持了17200股股份。換言之，呂小奇在遠(yuǎn)未完成前期增持承諾的情況下，反而大額減持公司股份4262.78萬(wàn)股，占公司總股本的3.83%。此外，呂小奇在增持計(jì)劃過(guò)半時(shí)，也未按規(guī)定及時(shí)披露增持進(jìn)展情況。

回查公告發(fā)現(xiàn)，呂小奇及其一致行動(dòng)人林雪映是在2017年2月1日至2017年8月11日期間買(mǎi)入南京新百5%股份的，合計(jì)耗資約20億元。而2018年6月7日呂小奇拋售了4.35%，減持套現(xiàn)金額約為14.7億元。幾乎是清倉(cāng)割肉走人。

上交所認(rèn)為，呂小奇未遵守前期增持承諾且違規(guī)減持?jǐn)?shù)量巨大，與投資者預(yù)期明顯不一致，可能對(duì)投資者投資決策產(chǎn)生重大誤導(dǎo)，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所決定對(duì)南京新百股東呂小奇予以公開(kāi)譴責(zé)。

1億股“分倉(cāng)計(jì)”違規(guī)被查

從1.2億股到2200萬(wàn)股（今年半年報(bào)持股數(shù)），華鼎股份的重要股東王俊元玩的“小聰明”難逃監(jiān)管法眼。

經(jīng)查實(shí)，截至2014年12月18日，王俊元個(gè)人賬戶(hù)共持有華鼎股份1.2億股，占當(dāng)時(shí)公司總股本的18.75%。同年12月18日至29日，王俊元將持有的6000萬(wàn)股公司股票通過(guò)大宗交易系統(tǒng)賣(mài)出，受讓方為郭某妹等四人，并分別于2014年12月23日、25日發(fā)布權(quán)益變動(dòng)報(bào)告，減持后持股比例為9.38%。

籌碼分散出去的同時(shí)，王俊元使用不同的賬戶(hù)進(jìn)行“無(wú)縫對(duì)接”。幾乎在同一時(shí)刻（2014年12月19日至30日），王俊元控制使用陳某虹等三人的證券賬戶(hù)，又以大宗交易方式從郭某妹等四人處買(mǎi)回前期減持的6000萬(wàn)股，陳某虹等人的三個(gè)賬戶(hù)分別買(mǎi)入3000萬(wàn)股、1000萬(wàn)股和2000萬(wàn)股。或是為了再行掩人耳目，2015年3月，王俊元再度控制使用陳某虹的賬戶(hù)，將其前期買(mǎi)入的3000萬(wàn)股，通過(guò)大宗交易賣(mài)出，并控制葉某和丁某的賬戶(hù)最終接盤(pán)。

沉寂一年多后，2016年11月7日至12月14日，王俊元又通過(guò)其個(gè)人賬戶(hù)以大宗交易方式累計(jì)賣(mài)出3800萬(wàn)股，受讓方為程某梅等3人。還是類(lèi)似的手法，在前述時(shí)間段內(nèi)，王俊元控制使用丁某等3人的證券賬戶(hù)以大宗交易方式從程某梅等3人處將籌碼悉數(shù)聚攏。交易完成后，王俊元的個(gè)人持股最終定格在2200萬(wàn)股，并保持至今年6月底。

上交所認(rèn)為，由于王俊元目前仍實(shí)際持有公司1.2億股（占總股本的14.4%），但其在2014年和2016年4次披露的權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)均隱瞞其實(shí)際持股數(shù)量，嚴(yán)重影響投資者知情權(quán)。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，決定對(duì)華鼎股份股東王俊元予以公開(kāi)譴責(zé)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)證監(jiān)會(huì)和浙江省人民政府，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。