新華網(wǎng)北京10月22日電(記者 高暢) 在中國(guó)基金業(yè)20周年論壇和國(guó)際投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2018年年會(huì)上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席劉士余表示,中國(guó)基金業(yè)自1998年啟航,資產(chǎn)管理規(guī)模、資本實(shí)力、治理水平和服務(wù)能力均實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。

經(jīng)過(guò)20年的發(fā)展,公募基金、私募基金及各類(lèi)資管計(jì)劃持有A股市值達(dá)到5萬(wàn)億元,約占A股總市值的10%。

其中,公募基金自成立以來(lái),累計(jì)向持有人分紅超過(guò)1.7萬(wàn)億元。公募基金還管理了社保基金委托管理份額的八成并實(shí)現(xiàn)年化8.44%的業(yè)績(jī)回報(bào)。私募股權(quán)投資基金累計(jì)投資項(xiàng)目超過(guò)9萬(wàn)個(gè),形成資本金5萬(wàn)多億元。最近三年,有并購(gòu)基金參與的并購(gòu)重組交易額達(dá)5.8萬(wàn)億元,提供了IPO以外早期資本最重要的退出通道。

劉士余表示,證監(jiān)會(huì)正進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)的全面對(duì)外開(kāi)放,優(yōu)化完善滬深港通,扎實(shí)穩(wěn)妥推進(jìn)滬倫通;推動(dòng)A股順利納入明晟新興市場(chǎng)指數(shù)(MSCI)和富時(shí)羅素國(guó)際指數(shù);大幅放寬證券基金期貨行業(yè)外資股比限制;放開(kāi)外國(guó)人開(kāi)立A股賬戶政策,將在境外工作的外籍員工納入股權(quán)激勵(lì)范圍;放開(kāi)外商獨(dú)資和合資私募管理人登記。

在資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)程中,中國(guó)基金業(yè)迎來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇。劉士余表示,在推動(dòng)基金業(yè)健康發(fā)展方面將做好五方面工作:

一是鼓勵(lì)私募股權(quán)與創(chuàng)投基金積極參與企業(yè)并購(gòu)重組、債轉(zhuǎn)股以及股權(quán)融資。鼓勵(lì)各類(lèi)各級(jí)政府管理的投資基金、私募股權(quán)投資基金管理人和券商資管等設(shè)立股權(quán)并購(gòu)基金,提升上市公司的融資便利,改善上市公司的治理結(jié)構(gòu),有效防范股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。

二是充分發(fā)揮私募基金積極作用,激發(fā)市場(chǎng)活力。進(jìn)一步健全適應(yīng)創(chuàng)投行業(yè)的差異化監(jiān)管機(jī)制,研究完善并購(gòu)重組領(lǐng)域創(chuàng)投基金所投企業(yè)上市解禁期與投資期限反向掛鉤機(jī)制。優(yōu)先支持設(shè)立主要投資于民營(yíng)企業(yè)的各類(lèi)股權(quán)和債權(quán)投資基金。推動(dòng)完善相應(yīng)的財(cái)稅政策,進(jìn)一步支持私募股權(quán)基金投向高新技術(shù)企業(yè)與產(chǎn)業(yè)。

三是大力發(fā)展公募基金等機(jī)構(gòu)投資者。在稅收遞延政策支持下,做好養(yǎng)老基金產(chǎn)品儲(chǔ)備,養(yǎng)老金賬戶銜接及平臺(tái)建設(shè)工作,為明年公募基金納入養(yǎng)老金配置盤(pán)子做好準(zhǔn)備。持續(xù)改進(jìn)公募基金審批服務(wù),加快發(fā)展權(quán)益類(lèi)公募基金。支持外資資管機(jī)構(gòu)從事權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)的資管業(yè)務(wù)。

四是鼓勵(lì)基金公司依法實(shí)施股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃,充分調(diào)動(dòng)專(zhuān)業(yè)人才的積極性。

五是完善基金銷(xiāo)售機(jī)制,推進(jìn)基金投資顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)。

最后,劉士余寄語(yǔ)基金行業(yè):“希望基金行業(yè)堅(jiān)守信義義務(wù),恪守專(zhuān)業(yè)精神,防范利益沖突,以專(zhuān)業(yè)誠(chéng)信贏得投資人信任。希望基金行業(yè)堅(jiān)持基金本質(zhì),不斷提高市場(chǎng)定價(jià)和價(jià)值投資能力,準(zhǔn)確把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新趨勢(shì),創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù),更好滿足實(shí)體經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的需求。希望基金業(yè)協(xié)會(huì)把信義義務(wù)落實(shí)為行業(yè)行為規(guī)范,加強(qiáng)自律管理,努力形成行業(yè)自我約束、規(guī)范發(fā)展的良性運(yùn)行機(jī)制?！?/p>