近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）發(fā)布《中基協(xié)字(2018)277號(hào)》文，要求收到報(bào)告的相關(guān)私募基金管理人在10月31日前提交自查報(bào)告。

據(jù)悉，涉及本次限期提交自查報(bào)告的私募基金為400多家。而據(jù)協(xié)會(huì)剛公布的8月份私募基金登記備案月報(bào)的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，截至8月底，私募管理人數(shù)量為2.42萬家。也即是，本次抽查僅涉及約1.65%私募基金，涉及范圍較小。

據(jù)了解，上述文件涉及到的自查內(nèi)容共有15項(xiàng)，包括AMBERS系統(tǒng)備案填報(bào)是否合規(guī)、私募基金管理人公司治理是否合理、私募管理人違法犯罪行為是否如實(shí)上報(bào)、是否兼營(yíng)與私募基金相沖突的業(yè)務(wù)、是否存在不屬于私募基金范圍的業(yè)務(wù)、是否存在在管基金類型與登記所選的業(yè)務(wù)不一致的情況、是否存在在管基金投資者是否存在無法正常退出的情況等。

深圳某私募相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，目前僅部分機(jī)構(gòu)收到了通知，沒收到通知的機(jī)構(gòu)不用自查?！霸撏ㄖ獞?yīng)該是在AMBERS系統(tǒng)（即私募機(jī)構(gòu)在協(xié)會(huì)的登記備案系統(tǒng)）里通知。本次通知屬于抽查行為，并非所有機(jī)構(gòu)都得交自查報(bào)告?！北本┠炒笮退侥紮C(jī)構(gòu)內(nèi)部人士也表示。而一家已收到通知的私募相關(guān)負(fù)責(zé)人則表示：“的確收到了通知，是通過報(bào)送平臺(tái)發(fā)送過來的?！?/p>

協(xié)會(huì)方面對(duì)此表示，私募基金的發(fā)展必須依靠私募基金管理人嚴(yán)格履行對(duì)投資者的信義義務(wù)，永遠(yuǎn)將投資者的利益置于第一位。登記備案是私募基金行業(yè)自律的開始，更多還要依靠私募基金行業(yè)各方參與者不斷深化合規(guī)意識(shí)，在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)專業(yè)落實(shí)信義義務(wù)。

“協(xié)會(huì)一直重視事中事后的監(jiān)測(cè)、檢查和執(zhí)紀(jì)。本次，協(xié)會(huì)基于多項(xiàng)監(jiān)測(cè)指標(biāo)結(jié)果向部分私募基金管理人定向發(fā)送了限期提交自查報(bào)告的通知，是一直以來協(xié)會(huì)開展的常規(guī)工作。協(xié)會(huì)希望通過自查，持續(xù)健全落實(shí)私募基金各項(xiàng)制度?！?協(xié)會(huì)進(jìn)一步表示。