在此前私募基金野蠻發(fā)展時(shí)期，“私募掛名”的現(xiàn)象并不鮮見(jiàn)，部分從業(yè)人員對(duì)此并未高度重視。然而，近期中基協(xié)公布3份紀(jì)律處分復(fù)核決定書(shū)顯示，礙于人情、草率答應(yīng)掛名的行為，后果可能很?chē)?yán)重。

《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)中基協(xié)紀(jì)律處分公示信息梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來(lái)中基協(xié)共公布了通報(bào)21份紀(jì)律處分決定書(shū)（含復(fù)核決定書(shū)），其中涉及10家私募機(jī)構(gòu)，24名業(yè)務(wù)人員。對(duì)于私募基金的管理，監(jiān)管一直“在路上”。

聲稱(chēng)“代人受過(guò)” 兩名“85后”被加入黑名單

根據(jù)中基協(xié)紀(jì)律處分公示信息，在多地證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)相應(yīng)違規(guī)私募基金管理人存在的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)后，今年4月份，中基協(xié)對(duì)5家私募進(jìn)行了注銷(xiāo)處理，并對(duì)15位基金從業(yè)人員采取紀(jì)律處分。

不過(guò)，對(duì)于處理結(jié)果，并非每位被處罰者都能心平氣和的接受。其中，德賦資產(chǎn)時(shí)任法定代表人肖某和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人朱某某均向中基協(xié)申請(qǐng)了紀(jì)律處分復(fù)核。肖某聲稱(chēng)，其一直以來(lái)僅是德賦資產(chǎn)的一名普通員工，從未履行高管實(shí)職并享受相應(yīng)待遇，從未參與德賦資產(chǎn)及旗下基金產(chǎn)品的任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。被登記為德賦資產(chǎn)的法定代表人只是投資人的權(quán)宜之策，自己與德賦資產(chǎn)的違法違規(guī)行為沒(méi)有任何關(guān)系。

朱某某同樣稱(chēng)，其進(jìn)入德賦資產(chǎn)時(shí)一直作為一名普通員工工作，從未在管理層任職。2018年1月份，公司負(fù)責(zé)人出于保牌需求，要求朱某某掛名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人職位。朱某某作為公司普通員工，難以拒絕領(lǐng)導(dǎo)提出的要求便草率答應(yīng)暫時(shí)掛名，但事實(shí)上并未從事風(fēng)控工作。朱某某表示，自己于2018年2月底從德賦資產(chǎn)離職，離職后也曾數(shù)次提出不能再掛名風(fēng)控負(fù)責(zé)人，但公司負(fù)責(zé)人卻以無(wú)接替人選為由拒絕辦理高級(jí)管理人員變更。

今年2月份，深圳證監(jiān)局向中基協(xié)通報(bào)，德賦資產(chǎn)存在不配合監(jiān)管、向非合格投資者募集資金、登記備案信息與實(shí)際情況嚴(yán)重不符、涉嫌以私募基金為名非法吸收公眾存款等多個(gè)違規(guī)情況。尤其是，在明知深圳同盈已涉嫌刑事犯罪的情況下，德賦資產(chǎn)仍然以私募基金名義募集資金并向其出借資金。深圳證監(jiān)局認(rèn)為，這極有可能是為填補(bǔ)深圳同盈的資金缺口而非法吸收公眾存款。

基于此，中基協(xié)注銷(xiāo)了德賦資產(chǎn)私募基金管理人登記。肖某在2016年11月份至2018年4月份擔(dān)任德賦資產(chǎn)法人代表、總經(jīng)理，2013年1月份至2016年9月份擔(dān)任深圳同盈項(xiàng)目主管；朱某某在2018年2月份起擔(dān)任德賦資產(chǎn)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，2015年10月份至2017年2月份期間擔(dān)任深圳同盈投資總監(jiān)，因此二人被采取取消基金從業(yè)資格、加入黑名單3年的紀(jì)律處分。

而對(duì)于此次二人提出的紀(jì)律處分復(fù)核，中基協(xié)復(fù)核小組認(rèn)為，其申辯意見(jiàn)及理由均不能成立。中基協(xié)指出，作為私募基金管理人登記的高級(jí)管理人員，不論其是否與公司的違法違規(guī)情形有關(guān)系，都應(yīng)對(duì)公司的違法違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。申請(qǐng)人在復(fù)核申請(qǐng)書(shū)中稱(chēng)其被登記為德賦資產(chǎn)的高級(jí)管理人員只是投資人的權(quán)宜之策，自己實(shí)際只是普通員工的情況，不僅不是減免紀(jì)律處分的理由，反而正是中基協(xié)做出紀(jì)律處分的原因。登記備案情況與實(shí)際情況不符，本身就是嚴(yán)重違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的情形。

值得注意的是，這兩名被處罰的基金從業(yè)人員分別出生于1988年、1987年，均為“85后”。而取消基金從業(yè)資格、加入黑名單3年，將對(duì)其職業(yè)生涯造成較為嚴(yán)重的影響。如果真如兩名涉案人所稱(chēng)、僅是礙于情面進(jìn)行“掛名”，這樣的行為無(wú)異于自毀長(zhǎng)城。

年內(nèi)通報(bào)10家違規(guī)私募 24名業(yè)務(wù)人員受罰

隨著監(jiān)管部門(mén)對(duì)私募基金的監(jiān)管趨嚴(yán)，失聯(lián)私募紛紛被拖入“黑名單”。公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，自2015年首次發(fā)布失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單以來(lái)，中基協(xié)已對(duì)外公告23批失聯(lián)機(jī)構(gòu)和7批公示期滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)的失聯(lián)機(jī)構(gòu)，失聯(lián)私募數(shù)量增至482家，135家私募基金管理人登記已被注銷(xiāo)。

而對(duì)于被證監(jiān)部門(mén)查出存在重大違規(guī)事項(xiàng)的私募基金，中基協(xié)隨即對(duì)其進(jìn)行了注銷(xiāo)處理并進(jìn)行通報(bào)。《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)中基協(xié)紀(jì)律處分公示信息梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來(lái)中基協(xié)共公布了通報(bào)21份紀(jì)律處分決定書(shū)（含復(fù)核決定書(shū)），其中涉及10家私募機(jī)構(gòu)，24名業(yè)務(wù)人員。

具體而言，在10家受罰的私募機(jī)構(gòu)中，有8家被中基協(xié)注銷(xiāo)私募基金管理人登記。從涉及案由來(lái)看，多家私募機(jī)構(gòu)涉及登記備案信息與實(shí)際情況不符、未及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)、公司無(wú)法正常運(yùn)營(yíng)、向非合格投資者募集資金、涉嫌非法吸收公眾存款等情況，個(gè)別機(jī)構(gòu)甚至涉嫌違法犯罪。此外，富誠(chéng)海富通由于管理的4只資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃存在違規(guī)，被中基協(xié)暫停受理資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃備案3個(gè)月；和合資管則因違反投資范圍規(guī)定、違反規(guī)定公開(kāi)募集、違規(guī)制定“承諾最低收益”條款等多處違規(guī)，被暫停受理資產(chǎn)管理計(jì)劃備案。

就涉案人員而言，被中基協(xié)予以處罰的主要是私募機(jī)構(gòu)的“一把手”（法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等）、合規(guī)風(fēng)控代表人及相應(yīng)項(xiàng)目主管或基金經(jīng)理。其中，有11名基金從業(yè)資格被取消，21位被加入黑名單，時(shí)長(zhǎng)為1年或3年。另外，和合資管的3名負(fù)責(zé)人被采取公開(kāi)譴責(zé)的處分。

根據(jù)中基協(xié)此前發(fā)布的紀(jì)律處分實(shí)施辦法，對(duì)于從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可處以談話提醒、書(shū)面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、繳納違約金、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫?；饛臉I(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。而根據(jù)上述處分決定顯示，加入黑名單和公開(kāi)譴責(zé)是近期中基協(xié)最為常見(jiàn)的紀(jì)律處分方式。

業(yè)內(nèi)人士指出，對(duì)私募基金的加強(qiáng)監(jiān)管一直“在路上”。根據(jù)中基協(xié)近期對(duì)部分違規(guī)私募及相關(guān)業(yè)務(wù)人員作出的處理決定可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于私募掛名的行為，并不因“礙于人情”、“不了解相關(guān)情況”等理由而寬恕。正如中基協(xié)在某份紀(jì)律處分復(fù)核決定書(shū)中所述，對(duì)于以不知情的理由要求減免紀(jì)律處分，“足以說(shuō)明申請(qǐng)人缺乏對(duì)私募基金行業(yè)管理規(guī)則的了解，缺乏對(duì)基金從業(yè)資格的珍視，缺乏基金從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)審慎的基本職業(yè)素質(zhì)”。