昨日,滬深交易所分別通報(bào)了近期監(jiān)管動(dòng)態(tài),本周,上交所對35起證券異常交易行為采取措施;9月7日-9月13日,深圳證券交易所對7宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分。

上交所本周對35起

證券異常交易行為采取措施

《證券日報(bào)》記者從上交所了解到,本周,上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件17份,其中監(jiān)管問詢函13份,監(jiān)管工作函4份;通過事中事后監(jiān)管,要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告19份。針對信息披露違規(guī)行為,采取監(jiān)管關(guān)注措施3單。

同時(shí),加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管,針對公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的,提請啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查11單。

市場交易監(jiān)管方面,本周,上交所共對35起證券異常交易行為及時(shí)采取了自律監(jiān)管措施,涉及盤中拉升打壓股票價(jià)格、拉升打壓開盤價(jià)、對倒等異常交易情形。共對10起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查,并向證監(jiān)會上報(bào)3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

與此同時(shí),本周上交所對包鋼股份、康欣新材等4家公司予以監(jiān)管關(guān)注。上交所表示,時(shí)任包鋼股份董秘白寶生,在公開場合自行對外發(fā)布涉及公司未來財(cái)務(wù)經(jīng)營狀況的重大信息,未按規(guī)定通過指定媒體披露,且未說明稀土業(yè)務(wù)盈利預(yù)測的具體依據(jù),也未提示其中存在的不確定性風(fēng)險(xiǎn),可能對投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)。上交所決定對白寶生予以監(jiān)管關(guān)注。

上交所同時(shí)提醒,公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)引以為戒,進(jìn)一步加強(qiáng)公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露管理工作,嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和上交所業(yè)務(wù)規(guī)則,保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

深交所處罰7宗

股票買賣及減持違規(guī)行為

14日,深交所召開新聞發(fā)布會通報(bào)最新監(jiān)管動(dòng)態(tài)。在9月7日-9月13日期間,深圳證券交易所對7宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分,對9宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函,3宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī),6宗涉及股票買賣及減持違規(guī)。

分類別來看,共7宗涉及股票買賣及減持違規(guī),分別領(lǐng)受交易所通報(bào)批評和監(jiān)管函。其中,河南輝煌科技股份有限公司董事長李海鷹在業(yè)績預(yù)告公告前10日內(nèi)減持公司股份,違反《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,深交所對李海鷹給予通報(bào)批評的處分。其余6宗涉及買賣股票及減持違規(guī)行為領(lǐng)受交易所監(jiān)管函,例如,安徽國風(fēng)塑業(yè)股份有限公司的股東合肥市產(chǎn)業(yè)投資控股(集團(tuán))有限公司違規(guī)進(jìn)行短線交易。

上述提及的3宗信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)中,一是麥趣爾集團(tuán)股份有限公司未按時(shí)召開股東大會審議繼續(xù)停牌籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng);二是廣東風(fēng)華高科科技股份有限公司未及時(shí)公告審議定期報(bào)告的董事會決議和監(jiān)事會決議;三是北京旋極信息技術(shù)股份有限公司在停牌屆滿3個(gè)月時(shí)未能按期披露重組方案,也未及時(shí)召開股東大會審議股票繼續(xù)停牌的議案。

9月10日-9月14日期間,深交所共對115起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)、反向交易等異常交易情形,對“中弘股份”、“樂視網(wǎng)”等高風(fēng)險(xiǎn)股票實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控,對參與炒作的10個(gè)賬戶進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)提示。共對5起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查,并上報(bào)證監(jiān)會6起涉嫌違法違規(guī)案件線索。