為促進區(qū)域性股權市場規(guī)范發(fā)展，更好服務實體經(jīng)濟，防控金融風險，中國證券業(yè)協(xié)會近日制訂并發(fā)布了《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范》（簡稱“規(guī)范”），原《證券公司參與區(qū)域性股權交易市場業(yè)務規(guī)范》同時廢止。規(guī)范明確，證券公司入股區(qū)域性股權市場運營機構，應當采取必要措施與區(qū)域性股權市場運營機構保持業(yè)務獨立，不得利用股東身份謀取不正當利益。

根據(jù)規(guī)范，依法設立的區(qū)域性股權市場運營機構可以加入證券業(yè)協(xié)會成為特別會員，接受自律管理和服務。證券公司、證券公司子公司可以通過投資入股區(qū)域性股權市場運營機構或開展區(qū)域性股權市場相關業(yè)務等多種方式參與區(qū)域性股權市場。

證券公司可以在區(qū)域性股權市場開展以下業(yè)務：推薦企業(yè)掛牌；承銷可轉換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉換為股票的公司債券在區(qū)域性股權市場掛牌轉讓；代理開立區(qū)域性股權市場證券賬戶；為在區(qū)域性股權市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務；利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權市場的證券；為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動；為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調查信息；與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務合作，為企業(yè)提供融資服務；改制輔導、管理培訓、管理咨詢、財務顧問等相關服務；推薦企業(yè)展示及中國證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務。

此外，規(guī)范強調，運營機構從業(yè)人員開展業(yè)務不得存在以下行為：單獨或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務；貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務；接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；私自泄漏投資信息，或利用客戶的相關信息為本人或者他人謀取不當利益；隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息；從事?lián)p害所在運營機構利益的不當交易行為；進行利益輸送以及中國證監(jiān)會和證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。