日前,證券時(shí)報(bào)·e公司連發(fā)報(bào)道質(zhì)疑高升控股及其實(shí)控人韋氏家族,深交所也連發(fā)關(guān)注函刨根問底。8月17日晚間,在兩次延期之后,高升控股對深交所的兩封關(guān)注函進(jìn)行了回復(fù),補(bǔ)充披露了質(zhì)押明細(xì)、股份凍結(jié)、對外擔(dān)保、實(shí)控人資金占用、拖欠供應(yīng)商賬款的情況,對實(shí)際控制人、時(shí)任董事長韋振宇進(jìn)行問責(zé)。同時(shí),高升控股董事會、韋振宇均向投資者致歉。

這一回復(fù)函并沒有得到全部董事的認(rèn)可,高升控股董事許磊、董紅對相關(guān)議案投了棄權(quán)票,并明確表示不保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。高升控股4位獨(dú)立董事也有較大的意見,表示對相關(guān)事件均不知情,明確指出相關(guān)對外擔(dān)保是違規(guī)行為、實(shí)控人資金占用是嚴(yán)重侵害公司利益的行為,要求公司嚴(yán)肅問責(zé)。

證券時(shí)報(bào)·e公司記者撥打了高升控股現(xiàn)任董事長李耀的電話,一直處于無人接聽的狀態(tài)。

質(zhì)押、凍結(jié)

深交所關(guān)注函及證券時(shí)報(bào)·e公司之前的報(bào)道均對高升控股的大股東宇馳瑞德、藍(lán)鼎實(shí)業(yè)的質(zhì)押情況十分擔(dān)憂。目前,宇馳瑞德、藍(lán)鼎實(shí)業(yè)合計(jì)持有3.04億股,占高升控股總股本的29.76%,二者的實(shí)際控制人均為韋振宇。

高升控股回復(fù)深交所問詢函稱,目前宇馳瑞德的股權(quán)質(zhì)押比例達(dá)99.21%,質(zhì)押融資金額11.79億元;藍(lán)鼎實(shí)業(yè)股權(quán)質(zhì)押比例達(dá)99.88%,質(zhì)押融資金額13.24億元;全部為場外質(zhì)押,質(zhì)權(quán)人包括高搜易、安信信托、中融信托、寧波保稅區(qū)宇睿鑫通股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)。

高升控股稱,上述股東目前股權(quán)質(zhì)押中有2.45億股已達(dá)平倉線以下,另有4530萬股為收益權(quán)轉(zhuǎn)讓方式質(zhì)押,沒有設(shè)定平倉線,還有1200萬股是為信托公司提供的融資擔(dān)保,也沒有設(shè)定平倉線。

高升控股表示,韋氏家族通過質(zhì)押合計(jì)融資金額25.06億元,其中20.06億元包括藍(lán)鼎實(shí)業(yè)在實(shí)際控制人接手以前存留債務(wù)且包含經(jīng)過幾次置換發(fā)生的成本,以及宇馳瑞德定向增發(fā)購買控股公司股票時(shí)的融資,另有5億元主要用于華嬉云游數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目建設(shè)資金。

高升控股稱,宇馳瑞德分別于2017年4月12日、13日、17日合計(jì)補(bǔ)倉2100萬元,藍(lán)鼎實(shí)業(yè)同一時(shí)間節(jié)點(diǎn)合計(jì)補(bǔ)倉1890萬元;上述質(zhì)押的股份均屬于場外質(zhì)押,截至目前均沒有被平倉。

回復(fù)函同時(shí)顯示,藍(lán)鼎實(shí)業(yè)、宇馳瑞德、韋振宇所持有的全部股份,已經(jīng)被深圳市國信保理有限公司(下稱“國信保理”)、中融信托、安信信托申請司法凍結(jié),主要原因是實(shí)際控制人(即“韋氏家族”)關(guān)聯(lián)方借款逾期未償還。

高升控股表示,上述股份被質(zhì)押、凍結(jié)未對上市公司的控制權(quán)和經(jīng)營產(chǎn)生影響,實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)公司資產(chǎn)總計(jì)約110億元,為盡快還付質(zhì)押資金,降低平倉風(fēng)險(xiǎn),實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)公司為債權(quán)人增加了資產(chǎn)擔(dān)保。同時(shí)亦在積極通過有關(guān)項(xiàng)目的資產(chǎn)銷售、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等多種方式回籠資金,爭取早日解除股份質(zhì)押、凍結(jié)。

擔(dān)保、占用

在回復(fù)函中,高升控股將對外擔(dān)保的情況進(jìn)行了補(bǔ)充披露,相較之前證券時(shí)報(bào)·e公司記者報(bào)道的金額有所增加。

高升控股稱,公司與華嬉云游作為共同借款人或擔(dān)保人的借款總額共計(jì)3.15億元(之前曝光2.5億元),華嬉云游全部為公司提供了反擔(dān)保。高升控股再次強(qiáng)調(diào),相關(guān)借款實(shí)際使用方為華嬉云游,2017年底其IDC項(xiàng)目在建設(shè)中遇到資金困難。早在2016年3月,高升控股與華嬉云游達(dá)成合作框架協(xié)議,約定華嬉云游數(shù)據(jù)中心建成后由上市公司運(yùn)營并享有收益。

華嬉云游系韋振宇父親韋俊康實(shí)際控制的公司,系上市公司關(guān)聯(lián)方。證券時(shí)報(bào)·e公司記者此前曾實(shí)地探訪華嬉云游數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目,基本處于荒廢狀態(tài)。高升控股在回復(fù)函中也表示,華嬉云游目前尚未竣工交付,尚未投入運(yùn)營,項(xiàng)目預(yù)售也在進(jìn)行中,尚未產(chǎn)生收入,公司與其合作業(yè)務(wù)尚未開展。

除了之前已報(bào)道的與趙從賓、熊斐偉、嘉興國瀚的借款之外,此次回復(fù)函中新增兩筆借款,債權(quán)方為朱凱波、國信保理,二者已經(jīng)做了訴前保全并申請凍結(jié)上市公司部分銀行賬戶。高升控股稱,上述借款實(shí)際使用方均為華嬉云游。高升控股表示,經(jīng)核查,時(shí)任董事長韋振宇未履行上市公司印章使用流程,私自使用公司公章并簽署借款協(xié)議和擔(dān)保協(xié)議,導(dǎo)致上述對外擔(dān)保事項(xiàng)均未按照相關(guān)規(guī)定履行審批程序并披露。

關(guān)于逾期支付供應(yīng)商欠款,高升控股表示,目前應(yīng)付未付供應(yīng)商賬款約 2299萬元,其中較大兩筆為欠付上海電信工程有限公司1471萬元、欠付特靈空調(diào)系統(tǒng)(中國)有限公司153.93萬元,近期將盡快支付。

高升控股稱,2018年4月,為保護(hù)資金安全不被查扣,經(jīng)公司董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書(代)張一文申請,由公司董事長、總經(jīng)理李耀批準(zhǔn),將公司銀行賬戶中的存款1.82億元分別轉(zhuǎn)給實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)公司北京順日興國際貿(mào)易有限公司(下稱“順日興”)9000萬元以及合作公司深圳市龍明源貿(mào)易有限公司(下稱“龍明源”)9200萬元。

順日興、龍明源均屬韋俊康實(shí)際控制的公司。截至7月31日,公司其他應(yīng)收款(順日興)余額為9000萬元,其他應(yīng)收款(龍明源)余額為9200萬元,構(gòu)成非經(jīng)營性資金占用。

高升控股稱,目前華嬉云游正在積極推進(jìn)數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目銷售工作,已經(jīng)有確定的購買方完成了前期盡調(diào),正在與其進(jìn)行銷售合約的相關(guān)簽署工作;韋振宇作出承諾,將通過對韋氏家族及其實(shí)際控制人的部分關(guān)聯(lián)資產(chǎn)以低于市場價(jià)格出售的方式,盡快回籠資金,保證于8月24日之前向上市公司清償上述1.82億元。

高升控股4名獨(dú)立董事認(rèn)為,上述行為已構(gòu)成實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)方對上市公司非經(jīng)營性資金占用,是嚴(yán)重侵害公司利益的行為;在本次核查之前,公司上述對外擔(dān)保、轉(zhuǎn)移大量資金的事情,獨(dú)立董事均不知情,所有操作均為公司管理層部分人員獨(dú)立操作,未在口頭和書面通知過獨(dú)立董事,屬于違規(guī)操作;要求大股東和公司高管,對此次違規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)。