新華社北京8月8日電 題：近兩年“老鼠倉”案發(fā)數(shù)量大幅減少 呈現(xiàn)三大新動向

證監(jiān)會最新數(shù)據(jù)顯示，2018年上半年“老鼠倉”案發(fā)數(shù)量同比下降50%。與2015、2016年平均數(shù)相比，2017年“老鼠倉”案發(fā)數(shù)量下降48%，案均涉案賬戶減少78%。

這意味著，被市場深惡痛絕的“老鼠倉”案發(fā)數(shù)量自2017年以來開始出現(xiàn)明顯下降。證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，總體看，最近兩年“老鼠倉”案發(fā)數(shù)量明顯減少，公募基金、券商和保險資管等傳統(tǒng)領(lǐng)域違法交易得到有效遏制，行業(yè)生態(tài)顯著凈化。不敢犯、不能犯、不想犯的行業(yè)自律新風(fēng)正在形成。

從2017年以來案件查辦情況看，“老鼠倉”正呈現(xiàn)出三大新動向。

一是重點(diǎn)領(lǐng)域“老鼠倉”時有發(fā)生，公募機(jī)構(gòu)專戶產(chǎn)品涉案較多，有的外部投資顧問直接下達(dá)投資指令，實(shí)施“老鼠倉”交易。

二是私募行業(yè)“老鼠倉”抬頭。全年新增私募從業(yè)人員“老鼠倉”8件，占此類案件案發(fā)總量的53%，案發(fā)數(shù)量超過公募從業(yè)領(lǐng)域。2017年以來，證監(jiān)會立案調(diào)查公募基金從業(yè)人員“老鼠倉”案件5件，同比下降80%。

三是違法樣態(tài)由從業(yè)人員私下直接交易向泄露、互換信息以及共謀違法交易演變，隱蔽性更強(qiáng)。某基金經(jīng)理與大學(xué)好友合謀利用未公開信息交易獲利270余萬元。

“老鼠倉”案發(fā)數(shù)量明顯下降背后是嚴(yán)監(jiān)管的“威力”。該負(fù)責(zé)人介紹，自2008年依法查處首起“老鼠倉”案件以來，證監(jiān)會對資管從業(yè)人員違法趨同交易、先買先賣嚴(yán)格執(zhí)法、嚴(yán)肅處理，一以貫之。稽查部門依托市場監(jiān)控系統(tǒng)，運(yùn)用類案數(shù)據(jù)模型，對全市場可疑交易實(shí)施跨行業(yè)、無差別、一致性篩查，精準(zhǔn)鎖定了一大批可疑賬戶和不法人員。

“2017年以來，我們會同行業(yè)協(xié)會、公安司法機(jī)關(guān)持續(xù)嚴(yán)厲打擊，查處了一大批重大典型案件，對全行業(yè)產(chǎn)生了極大震撼?！痹撠?fù)責(zé)人說。

業(yè)內(nèi)人士分析，“老鼠倉”案件監(jiān)管執(zhí)法效果明顯得益于：一是大數(shù)據(jù)分析方法和模型廣泛應(yīng)用并日趨成熟，實(shí)現(xiàn)了對全市場可疑趨同交易的跨行業(yè)無差別篩查；二是監(jiān)管部門連續(xù)多年始終保持查辦“老鼠倉”案件的高壓態(tài)勢，證監(jiān)會最近三年連續(xù)組織3個批次專項(xiàng)行動查處23起典型案件；三是司法裁判明確法律適用標(biāo)準(zhǔn)，向市場傳導(dǎo)了嚴(yán)格執(zhí)法信號。

2017年以來，工信瑞信胡拓夫“老鼠倉”案、王鵬利用未公開信息交易案先后被判處六年六個月至七年不等的有期徒刑，最高刑期不斷刷新，執(zhí)法合力與威懾進(jìn)一步凸顯。

證監(jiān)會信息顯示，證監(jiān)會在相關(guān)金融監(jiān)管部門的協(xié)同下，將繼續(xù)堅持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，加大對資管從業(yè)人員違法亂象的整治力度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。