原標題：判了！21億老鼠倉案！中國結算前員工專盯私募和券商資管，罰沒700萬兩兄弟判刑入獄

又見老鼠倉案！不過，這次的主角不再是基金公司相關人員，而是中國結算深圳分公司員工——本是公職人員，卻因為“老鼠倉”而陷入囹圄成為階下囚。

廣東省高級人民法院近日對一宗老鼠倉案做了終身判決，原中國結算深圳分公司員工涂健因將信托產(chǎn)品、金融機構資管產(chǎn)品的股票及變動情況等未公開信息，以電話短信等方式告知弟弟涂欣，并指示其利用多人證券賬戶買賣股票，涉案逾21億元，獲利347萬。最終被法院判決有期徒刑3年，并處以200萬元罰款，不僅如此，家屬也因此獲罪，弟弟涂欣獲刑2年，罰金150萬元，上述兩人違法所得上繳國庫。

21張光盤證據(jù)：跟私募大牛，兄弟兩配合“炒股”

已經(jīng)53歲的涂健，怎么也沒想到會因為七年前的事而讓自己和家人惹上牢獄之禍。

1993年3月就進入中國結算原深圳證券登記公司工作的涂健，2007年5月，輪崗至賬戶管理及客戶服務部的代理機構（實時開戶）稽核崗工作，2011年7月，調整至證券賬戶管理崗，是賬戶管理組的主辦，主要負責賬戶業(yè)務方面的設計、解決疑難賬戶、賬戶業(yè)務的分析研究，在賬戶查詢權限方面，他只有普通賬戶查詢權限。

2014年4月16日，因個人原因離職，與公司正式解除勞動合同。涂健在業(yè)務部門的代理機構（實時開戶）稽核崗和證券賬戶管理崗工作期間，因業(yè)務需要，都擁有賬戶資料及變更（敏感賬戶除外）、賬戶擁股及變更的查詢權限。而中國結算本身就是由證券交易所設立，主要是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，其與證券交易所、證券公司等機構共同構成《證券法》專章規(guī)定的重要市場機構，中國結算依法履行其職責，掌握投資者證券持有信息。

正是有這一職務便利，讓涂健迷失了“本心”，在中國結算深圳分公司證券賬戶管理崗位工作期間，涂健通過查詢知悉相關私募基金、券商資管計劃賬戶的交易情況等非公開信息，了解到一些關鍵證券賬戶所持有的股票代號（名稱）、變更日期（交易日期）、變更股數(shù)（增減股數(shù)）、結余股數(shù)（持股數(shù)量）等。

僅涉案證券賬戶這部分證據(jù)就有21張光盤。

證監(jiān)會移送的證據(jù)表明，自2011年6月3日以來，涂健開始有查詢私募基金、券商資管計劃賬戶的記錄，共計查詢上述兩類賬戶400多個，其中查詢15次以上的賬戶70個；自2011年6月至2014年3月，“白某英”等9個賬戶與59個私募基金及券商資管計劃存在吻合情況，且主要集中在2013年及2014年1月至3月；其中查詢“某潤深國投信托有限公司-展博1期證券投資集合資金信托”227次，“中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司-某灃證券投資集合資金信托計劃”185次，“中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司-某道3期”116次，“山東省國際信托有限公司-某道1期集合資金信托”108次，“山東省國際信托有限公司-某道2期集合資金信托”99次……其中“某灃”、“某道”分別為華夏基金離職基金經(jīng)理管理的私募基金。

熟悉資本市場的“老股民”都知道，上述被涂健多次查詢點擊的產(chǎn)品，都是知名私募基金經(jīng)理管理的賬戶，譬如某潤深國投信托有限公司-展博1期證券投資集合資金信托的賬戶管理人是展博投資的陳鋒；中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司-昀灃證券投資集合資金信托計劃是由千合資本王亞偉掌管；中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司-鴻道3期、山東國際信托的兩個產(chǎn)品賬戶掌管人都是鴻道投資的孫建冬。

不僅查詢還著手炒股。

2011年6月至2014年3月，以電話短信等方式告知其弟弟被告人涂欣，涂欣按照涂健的指令以實際由涂健控制的“白某英”、“張某妹”、“盧某佳”、“曹某平”、“姚某順”“涂欣”等證券賬戶進行操作，趨同買入金額人民幣19.72億元，盈利157.79萬元。同時，涂欣也利用其控制的“宋某欣”、“駱某華”、“吳某剛”證券賬戶跟隨交易。上述九個賬戶與相關私募基金、券商資管計劃趨同交易股票237只，累計趨同買入金額人民幣21.37億元，趨同交易盈利347.54萬元。

關系不怎么好的兄弟兩用盡親戚賬戶

涂健與涂欣平時關系不怎么好，但為了“掙錢”，兩人摒棄前嫌，互相勾結。在涂欣的描述中，涂健“這個人比較冷，和他從小就不和?！?/p>

“中國結算有規(guī)定公司員工及直系親屬不能買賣股票，我自己操作不方便，所以我就將相關信息告訴涂欣，讓涂欣替我操作，幫我掙點錢?！蓖拷』貞洠拔矣浀玫淖C券賬戶有我舅舅姚某順，我舅媽張某妹，我岳母白某英、我岳父盧某佳、我弟弟的朋友的母親叫曹某平的證券賬戶。我是利用查詢非敏感證券賬戶的權限去看了投資者股票持倉信息后，在其中選取了一些自己認為比較好的股票，然后將股票代碼通過手機短信方式告訴涂欣讓他買入或賣出?！?/p>

涂欣甚至都不清楚涂健在中國結算的具體業(yè)務覆蓋，只是照搬涂健指令買賣。為了規(guī)避監(jiān)管不被發(fā)現(xiàn)，涂健讓涂欣在小報刊亭、小賣部等地方購買了手機卡，前后用了四五張不記名的手機卡向涂欣發(fā)信息告知買賣股票及其點位。 

操作手段主要是，涂健將需要買的股票代碼在頭一天晚上通過手機短信的方式發(fā)送給涂欣，一般告訴涂欣買多少數(shù)量，股票一般都是2、3只股票，兩三天后，涂健仍會通過手機信息告知涂欣將之前買入的股票賣掉，如果股票走勢比較好的話。也可能儲蓄放一段時間再賣，股票賬戶的控制人大部分是涂健，涂欣有時候看著行情不錯也會利用自己手中的證券賬戶跟著買。

涂欣上訴請求緩刑，法院駁回訴求

在一審法院做出“涂健犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二百萬元；涂欣犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣一百五十萬元違法所得人民幣347.54萬元依法沒收，上繳國庫”的刑事判決后，涂欣不服進行了上訴。

主要申辯理由是，涂欣多次表示認罪認罰，有減輕從輕情節(jié)，擺闊涂欣有自首情節(jié)、認罪認罰，是從犯、幫助犯，又是初犯、偶犯，其行為的社會危害性不大；涂欣認罪悔罪態(tài)度好，表示愿意主動繳納罰金，涂欣與涂健系兄弟關系，因為本案目前均被羈押，家有年老多病的父母急需照料，請求法院對涂欣從輕判處并適用緩刑。

廣東省高級人民法院認為，涂欣犯利用未公開信息交易罪的犯罪情節(jié)特別嚴重，依法應在五年以上十年以下有期徒刑、違法所得一倍以上五倍以下判處刑罰，一審法院已認定涂欣為從犯，并根據(jù)其犯罪事實、性質、社會危害程度、悔罪表現(xiàn)等，依法對其在法定刑以下進行減輕處罰，判處其有期徒刑二年，并處罰金人民幣一百五十萬元，該判罰并無不當。涂欣上訴及其辯護人所提關于“涂欣有自首情節(jié)、原判量刑過重，要求改判減輕處罰并適用緩刑”等辯護、辯解意見，不予采納。

廣東省高級人民法院還指出，涂健在中國結算深圳分公司證券賬戶管理崗位工作期間，利用其具有的證券賬戶查詢權限所知悉的信托產(chǎn)品、金融機構資管產(chǎn)品股票擁有及變動情況等未公開信息，指令涂欣從事相關交易活動，情節(jié)特別嚴重,涂健、涂欣的行為均已構成利用未公開信息交易罪。在共同犯罪中，涂健是主犯，依法應當按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰；涂欣是從犯，依法應當減輕處罰。涂健具有自首情節(jié)、認罪認罰，依法予以減輕處罰。涂欣主動投案，未如實供述自己的罪行，不能認定自首，但仍可酌情從輕處罰。原審判決認定事實清楚，證據(jù)確實、充分，定罪準確，量刑適當，審判程序合法，唯對涂健、涂欣犯罪情節(jié)的認定不當，予以糾正。上訴人涂欣及其辯護人所提辯解、辯護意見，不予采納。駁回上訴，維持原判。