5月底,6家基金公司上報了封閉期為3年的戰(zhàn)略配售靈活配置基金引發(fā)業(yè)內高度關注,而這一創(chuàng)新產品可能會以非?？斓乃俣雀顿Y者見面。

根據證監(jiān)會的信息公示,5月29日,南方、華夏、易方達、嘉實、匯添富、招商等6家基金公司齊齊上報了一款戰(zhàn)略配售靈活配置基金,封閉期3年,兩日后的5月31日,公示中既已出現了這些基金的受理通知,有消息指此類產品將很快拿到批文,基金公司也將迅速投入發(fā)售,最快的發(fā)售日期很可能是下周一。當然,具體情況以證監(jiān)會批文和基金公司招募說明書為準。

有業(yè)內人士表示,這類基金可能主要布局中國存托權證(CDR)。當前正值獨角獸回歸A股之際,對于普通投資者來說是一個值得布局的創(chuàng)新品種。

6只戰(zhàn)略配售基金有望快速獲批

業(yè)內人士透露,南方、華夏、易方達、嘉實、匯添富、招商等6家基金公司上報的“3年封閉運作戰(zhàn)略配售靈活配置混合型基金”,盡管在5月29日才接收材料,但是這類產品的面市速度將會超預期,有消息稱今日有望拿到批文,下周一正式發(fā)售。

據證券時報記者了解,目前基金公司、渠道方都已進入預熱狀態(tài)。如果這6只戰(zhàn)略配售基金下周一開始募集并快速成立,各銷售渠道將按每只幾百億的規(guī)模下達銷售任務。從銷售渠道傳出的初步計劃來看,招商銀行可能主要銷售招商基金旗下產品,建行主要銷售易方達基金產品,中國銀行主要銷售嘉實基金產品,工商銀行則銷售華夏、南方、匯添富等公司的產品。有基金公司人士透露,面向個人和機構的發(fā)行時間都是從6月中旬開始,先個人后機構。若面向個人投資者未募集到基金上限,再向機構發(fā)售,而機構多為社保、養(yǎng)老金、企業(yè)年金等。目前預告的機構發(fā)售時間為6月19日。不過,具體信息以基金批文和發(fā)行公告為準。

記者從渠道了解到,零售客戶投資上限為50萬元,基金單只產品上限為500億元,也有一種說法是上限550億元。這批基金封閉期為3年,每半年開放一次贖回,產品成立后上市交易。

有業(yè)內人士介紹,戰(zhàn)略配售基金重點布局新經濟企業(yè)IPO,參與CDR,非權益?zhèn)}位投資高等級債券等。

戰(zhàn)略配售基金意義重大

據業(yè)內人士表示,戰(zhàn)略配售基金將重點布局CDR,屬于創(chuàng)新產品。所謂“戰(zhàn)略配售”指的是“向戰(zhàn)略投資者定向配售”,戰(zhàn)略配售的對象主要考慮的是資質優(yōu)異且長期戰(zhàn)略合作的投資者,包括三大類型,一是具有良好市場聲譽和市場影響力,代表廣大公眾利益的投資者;二是大型國有企業(yè)或其下屬企業(yè)、大型保險公司或其下屬企業(yè)、國家級投資基金等具有較強資金實力的投資者;三是與發(fā)行人具備戰(zhàn)略合作關系或長期合作愿景,且有意長期持股的投資者。

有業(yè)內人士表示,戰(zhàn)略配售擴大了投資者的范圍,讓有實力以及更能代表公眾利益的機構參與進來,減少對市場資金的需求;通過戰(zhàn)略配售引入長期戰(zhàn)略合作伙伴,特別是行業(yè)上下游相關的核心合作伙伴,將促進公司業(yè)務的良好發(fā)展;公司通過設定較長的鎖定期降低市場的波動,減少了發(fā)行對市場的沖擊。

基金公司人士認為,戰(zhàn)略配售基金對公募基金有重大意義。百度、阿里、京東等巨頭可能快速完成回歸A股上市的計劃,隨著“獨角獸”回歸A股制度條件的進一步完善,公募基金也將發(fā)揮更為重要的作用。CDR推出腳步日益臨近,普通投資者也可以借助公募基金分享獨角獸回歸的投資機會。