昨日深交所發(fā)布通知,深交所將于6月18日起啟用新版《公司債券上市(掛牌)協(xié)議》及《資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議》(下稱新版協(xié)議)。

啟用新版協(xié)議的初衷,源自于對依法全面從嚴監(jiān)管基礎(chǔ)的夯實。2018年1月1日,新修訂的《證券交易所管理辦法》(下稱《管理辦法》)正式實施?！豆芾磙k法》針對強化交易所一線監(jiān)管職能作出系列制度調(diào)整,其中第五十八條規(guī)定,交易所應(yīng)與申請證券上市的公司訂立上市協(xié)議,并在協(xié)議中明確雙方的權(quán)利義務(wù),以及現(xiàn)場檢查、懲罰性違約金等內(nèi)容;第六十五條進一步規(guī)定,交易所應(yīng)當比照有關(guān)規(guī)定,對證券在交易所發(fā)行或者交易的其他主體進行監(jiān)管。

而深交所在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn),有的發(fā)行人對交易所債券市場規(guī)則不夠熟悉、不夠重視而導致出現(xiàn)違規(guī)行為等現(xiàn)象,則是交易所啟用新版協(xié)議的另一主要原因。

為全面做好新形勢下一線監(jiān)管工作,落實《管理辦法》各項要求,深交所啟動了新版協(xié)議的修訂工作。在修訂過程中,深交所廣泛征求了公司債券發(fā)行人代表、資產(chǎn)支持專項計劃管理人代表的意見與建議,持續(xù)對協(xié)議內(nèi)容予以改進完善。

據(jù)了解,此次修訂對原協(xié)議進行了全面優(yōu)化和調(diào)整,主要涉及以下幾方面內(nèi)容:

一是強化交易所自律監(jiān)管職能。新版協(xié)議豐富了現(xiàn)場檢查、收取懲罰性違約金、出具監(jiān)管建議函等監(jiān)管手段,補充了深交所對證券實施停復牌、作出暫停、恢復或終止其交易決定的重要職能。

二是充實信息披露和規(guī)范運作監(jiān)管依據(jù)。新版協(xié)議明確了發(fā)行人及管理人應(yīng)當誠實守信、規(guī)范運作,按規(guī)定履行還本付息、收益分配、按約使用募集資金、存續(xù)期信用風險管理、信息披露及其他相關(guān)義務(wù),并確保信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整、及時、公平。

三是進一步體現(xiàn)契約精神。新版協(xié)議明確了深交所與發(fā)行人、管理人應(yīng)當共同遵守有關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則,依法依規(guī)履行職能。同時,深交所還應(yīng)當為公司債券及資產(chǎn)支持證券的發(fā)行、上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓、停復牌辦理、還本付息或收益分配、信息披露業(yè)務(wù)提供設(shè)施、咨詢以及培訓等服務(wù)便利。新版協(xié)議還調(diào)整了爭議解決條款,將原協(xié)議規(guī)定的指定仲裁管轄,調(diào)整為允許發(fā)行人和管理人自行選擇爭議解決方式。

四是進一步提高了自律監(jiān)管公正性和透明度。新版協(xié)議規(guī)定,深交所建立自律監(jiān)管內(nèi)部救濟制度,保障發(fā)行人及管理人對深交所相關(guān)重大自律監(jiān)管決定申請聽證、復核的權(quán)利。

此外,根據(jù)新版協(xié)議,發(fā)行人或管理人在深市有存續(xù)的公司債券或資產(chǎn)支持證券,其新增發(fā)行的公司債券或新增管理的資產(chǎn)支持證券一般均無須重新簽署協(xié)議,經(jīng)深交所認可的上市(掛牌)申請文件均可作為新版協(xié)議的一部分。對于當前存續(xù)期內(nèi)的公司債券和資產(chǎn)支持證券,深交所此次新版協(xié)議并未要求其重新簽署上市/掛牌協(xié)議,已簽署的協(xié)議可待相關(guān)證券到期后自然終止,降低發(fā)行人簽署成本。

除本次啟用新版協(xié)議外,深交所已對固定收益類產(chǎn)品需要修訂調(diào)整的其他規(guī)章制度進行了系統(tǒng)梳理,并于日前就《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則(2018年征求意見稿)》等規(guī)則面向社會公開征求意見。

深交所相關(guān)負責人表示,即將啟用的新版協(xié)議,是深交所繼續(xù)落實《管理辦法》要求,補齊制度短板,夯實監(jiān)管基礎(chǔ),體現(xiàn)契約精神,強化依法全面從嚴監(jiān)管的又一重要舉措。下一步,深交所將進一步發(fā)揮資本市場核心平臺作用,切實扛起一線監(jiān)管職責,持續(xù)維護公開、公平、公正的市場秩序,發(fā)展固定收益創(chuàng)新工具,拓寬企業(yè)融資渠道,切實服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。