4月4日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息稱(chēng)，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)2019年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作培訓(xùn)會(huì)日前在深圳資本市場(chǎng)學(xué)院召開(kāi)。

值得關(guān)注的是，這次會(huì)上釋放出了新的信號(hào)：強(qiáng)化中介責(zé)任，保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革順利推出。

每年一度的證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作培訓(xùn)會(huì)是研判當(dāng)前監(jiān)管形勢(shì)，部署當(dāng)年機(jī)構(gòu)監(jiān)管重點(diǎn)任務(wù)的重要會(huì)議。

從近年的情況來(lái)看，每年監(jiān)管重點(diǎn)都有新主題，而今年的重點(diǎn)放在了科創(chuàng)板和中介責(zé)任。中證君梳理了近三年的證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作培訓(xùn)會(huì)，并圈出重點(diǎn)。

2019年關(guān)鍵詞：

科創(chuàng)板、中介責(zé)任

會(huì)議認(rèn)為，當(dāng)前，實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，大力發(fā)展直接融資，推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革，對(duì)中介機(jī)構(gòu)落實(shí)責(zé)任、提高專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力提出了更高的要求，也為證券基金行業(yè)發(fā)展提供了重要機(jī)遇。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央的決策部署和證監(jiān)會(huì)黨委的各項(xiàng)要求，敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏風(fēng)險(xiǎn)、敬畏專(zhuān)業(yè)，增強(qiáng)合力，扎實(shí)推進(jìn)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作。

一是打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，著力防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)外溢，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線。

二是進(jìn)一步完善行業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)在制衡機(jī)制，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，促進(jìn)形成主動(dòng)合規(guī)、自我約束的行業(yè)生態(tài)。

三是著力強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)在培育發(fā)行主體、詢(xún)價(jià)定價(jià)、維護(hù)交易、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資者適當(dāng)性管理等各個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任，保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革順利推出。

四是深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，加強(qiáng)政策引領(lǐng)，增強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)綜合服務(wù)功能，綜合施策引導(dǎo)和支持中長(zhǎng)期資金入市，支持行業(yè)機(jī)構(gòu)差異化發(fā)展，全面提升行業(yè)服務(wù)資本市場(chǎng)改革發(fā)展和實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的能力。

五是著力強(qiáng)化監(jiān)管能力建設(shè)，進(jìn)一步提高監(jiān)管有效性。

2018年關(guān)鍵詞：

打造一流投資銀行和資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

回顧2018年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作培訓(xùn)會(huì)，關(guān)鍵詞為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革。從此次會(huì)議內(nèi)容來(lái)看，證券基金行業(yè)、培育和打造一流投資銀行和資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是當(dāng)時(shí)監(jiān)管工作的重中之重。

會(huì)議認(rèn)為，黨中央對(duì)新時(shí)代資本市場(chǎng)改革發(fā)展作出新的部署、賦予新的使命，證券基金行業(yè)發(fā)展應(yīng)抓住歷史機(jī)遇，切實(shí)承擔(dān)資本市場(chǎng)中介服務(wù)職責(zé)，為資本市場(chǎng)高效、健康發(fā)展發(fā)揮積極作用。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，扎實(shí)做好今年機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作。

一是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。

二是促進(jìn)優(yōu)化公司法人治理，全面落實(shí)合規(guī)風(fēng)控制度，有效提升機(jī)構(gòu)自我約束能力，夯實(shí)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的基礎(chǔ)。

三是持續(xù)加大檢查執(zhí)法力度，嚴(yán)懲各類(lèi)違法違規(guī)行為，促進(jìn)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營(yíng)。

四是貫徹新發(fā)展理念，深化改革開(kāi)放創(chuàng)新，促進(jìn)行業(yè)轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展，培育和打造一流投資銀行和資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，提升服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

五是嚴(yán)格落實(shí)全面從嚴(yán)治黨各項(xiàng)要求，加強(qiáng)監(jiān)管能力建設(shè)，提高監(jiān)管干部隊(duì)伍的政治素質(zhì)和專(zhuān)業(yè)本領(lǐng)。

2017年關(guān)鍵詞：

持續(xù)規(guī)范證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)體系

2017年的證券監(jiān)管系統(tǒng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作培訓(xùn)會(huì)上，持續(xù)規(guī)范證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)體系被視為監(jiān)管工作的重中之重。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)，依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，把防控金融風(fēng)險(xiǎn)放在更加重要的位置，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化改革方向，促進(jìn)證券基金行業(yè)全面提升合規(guī)風(fēng)控水平和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力,逐步推進(jìn)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

一是要加強(qiáng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。

二是要持續(xù)規(guī)范證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)體系，嚴(yán)格落實(shí)全面合規(guī)風(fēng)控要求，督促行業(yè)形成自我約束機(jī)制。

三是穩(wěn)步推進(jìn)改革開(kāi)放，支持證券基金行業(yè)提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

四是加大監(jiān)管執(zhí)法力度，堅(jiān)決打擊違法違規(guī)行為，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任勢(shì)在必行

2月27日，在國(guó)務(wù)院新聞辦公室舉行的新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿(mǎn)也指出，要持續(xù)加大各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管，促其履行好應(yīng)盡的職責(zé)。

證監(jiān)會(huì)副主席方星海則表示，要強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。正因?yàn)槲覀冊(cè)诎l(fā)行的硬條件準(zhǔn)入方面有所放寬，增加了科創(chuàng)板的包容性，所以對(duì)中介機(jī)構(gòu)無(wú)論是券商，還是會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任都要進(jìn)一步強(qiáng)化，這樣才能保護(hù)投資者利益。

他還指出，試點(diǎn)注冊(cè)制要更加強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查義務(wù)和核查把關(guān)責(zé)任，對(duì)違法違規(guī)的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員將采取嚴(yán)厲的監(jiān)管措施，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行強(qiáng)有力追責(zé)，實(shí)行依法治市、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究，大幅提高違法違規(guī)成本。對(duì)信息披露造假、欺詐發(fā)行等行為要出重拳，切實(shí)維護(hù)規(guī)范有序的市場(chǎng)環(huán)境。

易會(huì)滿(mǎn)強(qiáng)調(diào)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)職業(yè)操守，為市場(chǎng)參與方提供公平、公開(kāi)、專(zhuān)業(yè)、客觀的服務(wù)。