金融嚴監(jiān)管持續(xù)升級之后，監(jiān)管工作更加細化，處罰的維度也日益擴大。

券商中國記者從貴州證監(jiān)局、青島證監(jiān)局、浙江證監(jiān)局、江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站獲悉，多地證監(jiān)局再次集中開罰單，涉及東莞證券、東方財富證券、國都證券、西部證券等4家券商。

券商中國記者注意到，此次被處罰的多為中小券商，涉及券商債券承銷、經(jīng)紀、投行等多個業(yè)務(wù)部門：東莞證券未對債券發(fā)行人募資有效監(jiān)管；東方財富證券經(jīng)紀人違規(guī)代客操盤；國都證券新三板掛牌未認真履行核查義務(wù)；西部證券獨立財務(wù)顧問項目持續(xù)督導(dǎo)不力。

華南地區(qū)一家上市券商業(yè)內(nèi)人士介紹，投行、債券承銷等業(yè)務(wù)涉及工作量比較大，容易滋生一些不足之處。在具體業(yè)務(wù)中，由于各家公司的風(fēng)格不同，大公司的整體風(fēng)格往往更加穩(wěn)健，合規(guī)的要求自然也會高一些。

不過，此次幾張罰單都沒有具體處罰金額，被出具警示函、予以警示等，以及加強相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，完善內(nèi)部控制制度等。

此外，還有一家期貨公司——中大期貨保證金占比違反約定也領(lǐng)到了罰單。

1 東莞證券未對債券發(fā)行人募資有效監(jiān)管

9月14日，貴州證監(jiān)局表示，對東莞證券作為龍里縣供排水總公司“15龍里債”受托管理人履職情況開展了現(xiàn)場檢查。

經(jīng)查，東莞證券存在以下問題：發(fā)行人將“15龍里債”募集資金2.25億元轉(zhuǎn)借給貴州龍里經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管理委員會、貴州省貴龍城市經(jīng)濟帶投資開發(fā)有限公司（現(xiàn)更名為貴州貴龍實業(yè)（集團）有限公司）、貴陽城市經(jīng)濟圈貴龍城市經(jīng)濟帶建設(shè)指揮部（現(xiàn)更名為貴州快遞物流集聚區(qū)管理委員會）、龍里縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局、貴州龍里經(jīng)濟開發(fā)區(qū)建設(shè)開發(fā)有限公司、龍里縣交通運輸局、貴州騰龍實業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司和龍里縣水務(wù)局8家單位。

據(jù)悉，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十五條規(guī)定：公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當用于核準的用途；非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當用于約定的用途。除金融類企業(yè)外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。因此，東莞證券作為債券受托管理人，沒有督促發(fā)行人遵守相關(guān)規(guī)定。

貴州證監(jiān)局表示，依照相關(guān)規(guī)定，決定對東莞證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；并要求加強法律法規(guī)的學(xué)習(xí),完善內(nèi)部控制制度，嚴肅追究相關(guān)人員責(zé)任，引以為戒，防止此類問題再次發(fā)生。

2 東方財富證券經(jīng)紀人違規(guī)代客操盤

證券從業(yè)人員違規(guī)接受客戶委托，代其買賣證券是今年處罰的重災(zāi)區(qū)之一。

9月11日，青島證監(jiān)局表示，李正光在任職東方財富證券青島同興路證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人期間，存在私下接受投資者委托買賣證券的行為，被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定證券經(jīng)紀人不得有下列行為：

1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

2、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；

3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

4、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶；

5、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；

6、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/p>

7、為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；

9、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

顯然，李正光的行為違反了其中第1條的情形。

值得注意的是，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、代客理財一直以來是重點監(jiān)管的違規(guī)行為之一。今年，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股受罰人數(shù)有大增之勢。據(jù)券商中國記者統(tǒng)計顯示，年內(nèi)已有21名證券從業(yè)人員被罰，罰沒款項超7000萬。

3 國都證券未認真履行核查義務(wù)

9月4日，浙江證監(jiān)局表示，對國都證券推薦的盛天傳媒掛牌業(yè)務(wù)進行了核查。

國都證券獲取了上海銀行簽發(fā)給盛天傳媒的三張單位定期存單，金額1.149億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位定期存單只能以質(zhì)押貸款為目的開立和使用。

浙江證監(jiān)局認為，國都證券未認真履行審慎核查義務(wù)，僅取得了審計工作底稿中的上海銀行詢證函回函復(fù)印件。在關(guān)注到詢證函回函中“是否被質(zhì)押、用于擔(dān)?；虼嬖谄渌褂孟拗啤币粰跒榭瞻椎那闆r下，未實施進一步獨立核查程序，也未對異常情況作進一步確認，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)盛天傳媒1.149億元大額存單質(zhì)押未披露的事實。

按照相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局對國都證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施并記入證券期貨市場誠信檔案。

4 西部證券財顧項目持續(xù)督導(dǎo)不力

9月3日，江蘇證監(jiān)局表示，西部證券是藍豐生化在收購陜西方舟制藥有限公司時聘請的獨立財務(wù)顧問，王克宇、胡健是項目主辦人。并購重組持續(xù)督導(dǎo)期應(yīng)為2015年當期及2016年完整的會計年度。但是西部證券未在藍豐生化2016年年報披露之日起15日內(nèi)，對重大資產(chǎn)重組實施的相關(guān)事項出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并予以公告。

《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三十八條規(guī)定，獨立財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當年和實施完畢后的第一個會計年度的年報，自年報披露之日起15 日內(nèi)，對重大資產(chǎn)重組實施的相關(guān)事項出具持續(xù)督導(dǎo)意見。

江蘇證監(jiān)局決定對西部證券、王克宇、胡健予以警示。

5 中大期貨保證金占比違反約定

嚴監(jiān)管持續(xù)升級，期貨行業(yè)作為小眾金融子行業(yè)也不能“獨善其身”，今年以來多家期貨公司吃到了監(jiān)管罰單。6月份，中期協(xié)一次性披露了21家期貨公司于5月下旬被紀律懲戒的情況。

9月11日，浙江證監(jiān)局表示，中大期貨在運作“中大期貨—侯潮1號資管計劃”過程中存在以下情形：2017年9月15日、9月18日和9月19日，期貨帳戶收盤后結(jié)算保證金占比違反了合同約定；2017年9月29日，期貨保證金占比違反了合同約定。

上述事實反映出中大期貨未嚴格履行對客戶的誠信義務(wù)，未有效建立并執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度和流程。浙江證監(jiān)局決定對中大期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施；并于9月30日前完成整改，提交書面報告。