原標(biāo)題：證監(jiān)會深夜發(fā)文！兩類外國人9月15日起正式可投A股，首批覆蓋61個國家和地區(qū)民眾

8月15日22:19分，中國證監(jiān)會發(fā)布消息稱，正式發(fā)布《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>的決定》和《關(guān)于修改<上市公司股權(quán)激勵管理辦法>的決定》，進一步放開符合規(guī)定的外國人開立A股證券賬戶的權(quán)限。

自9月15日起，證監(jiān)會將正式放開以下兩類外國人在境內(nèi)開立A股證券賬戶的權(quán)限：

一是在境內(nèi)工作的外國自然人投資者；

二是A股上市公司中在境外工作并參與股權(quán)激勵的外籍員工。

此前，證監(jiān)會已于7月8日就《證券登記結(jié)算管理辦法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)規(guī)定的修改草案向社會公開征求意見。中國證券報（ID：xhszzb）記者了解到，此次開放主要是為了吸引更多優(yōu)秀人才回流、投身創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，保障外國人在我國的投資權(quán)利，留住外籍優(yōu)秀人才在我國工作生活。

修改主要涉及兩大方面

證監(jiān)會表示，本次修改內(nèi)容主要涉及以下兩個方面：

一是修改《證券登記結(jié)算管理辦法》有關(guān)規(guī)定，在原有規(guī)定的中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)等投資者范圍基礎(chǔ)上，增加“符合規(guī)定的外國人”作為投資者類別之一，并規(guī)定外國人申請開立證券賬戶的具體辦法，由證券登記結(jié)算機構(gòu)制定，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

根據(jù)這一修改，目前將允許在境內(nèi)工作的外國自然人投資者開立A股證券賬戶。

二是修改《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》，將可以成為股權(quán)激勵對象的境內(nèi)上市公司外籍員工范圍，從在境內(nèi)工作的外籍員工，擴大到所有外籍員工。

開戶需要哪些材料？

中國證券報（ID：xhszzb）記者從中國結(jié)算了解到，該公司同日發(fā)布了《關(guān)于符合條件的外籍人員開立A股證券賬戶有關(guān)事項的通知》，明確了可以開立A股證券賬戶的外籍人員范圍及開戶所需提交的申請材料。

在境內(nèi)工作的外籍人員開立A股賬戶

在境內(nèi)工作，且其歸屬國（地區(qū)）證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會建立監(jiān)管合作機制的外籍人員，可以向中國結(jié)算開戶代理機構(gòu)申請開立A股證券賬戶。

需要的申請材料包括：《證券賬戶開立申請表》；外國護照及復(fù)印件；境內(nèi)機構(gòu)出具的就業(yè)證明及該機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照或統(tǒng)一社會信用代碼證復(fù)印件（均需加蓋公章）；委托他人代辦的，還須提供經(jīng)境內(nèi)公證機關(guān)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工因參與股權(quán)激勵計劃開立A股賬戶

在境外工作的境內(nèi)上市公司外籍員工因參與股權(quán)激勵計劃申請開立A股證券賬戶的，可以委托上市公司向中國結(jié)算上海、深圳分公司申請開立A股證券賬戶。

申請材料包括：《證券賬戶開立申請表》；外籍激勵對象有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋上市公司公章）；上市公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（前述材料均需加蓋上市公司公章），以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；證明該投資者為股權(quán)激勵對象的證明文件，如上市公司出具的激勵計劃批準(zhǔn)文件及激勵計劃對象證明文件（加蓋上市公司公章）；激勵對象簽署的證券賬戶自律管理承諾書。

中國結(jié)算強調(diào)，外籍人員開立和使用A股證券賬戶時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《證券法》《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及該公司業(yè)務(wù)規(guī)則，如實填報信息和提供相關(guān)材料，實名開立和使用證券賬戶。在賬戶開立和使用過程中存在違規(guī)行為的，該公司將依法依規(guī)采取處置措施。

此前已有三類外國人可開戶

中國證券報（ID：xhszzb）記者了解到，此前證監(jiān)會已對外國人開戶作了一定安排，主要允許三類外國人直接開立A股賬戶。

一是取得我國永久居留身份證的外國人，可以開立A股賬戶；

二是外國人在境內(nèi)依法設(shè)立外商投資股份有限公司并在A股上市的，可以開立A股證券賬戶持有本公司股票；

三是按照《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》，A股上市公司中在境內(nèi)工作的外籍員工，參與公司股權(quán)激勵的，可以開立A股證券賬戶持有本公司股票。

此次擴大了范圍，境內(nèi)工作的外國人、在境外工作并參與股權(quán)激勵的境內(nèi)上市公司外籍員工，都可以開立A股證券賬戶參與交易。

證監(jiān)會此前在征求意見時曾表示，對A股證券賬戶開立制度規(guī)定的修改完善，是在現(xiàn)有法律框架內(nèi)，從我國資本市場發(fā)展實際需要出發(fā)，總結(jié)以往證券賬戶開立制度工作成果，并借鑒境外市場經(jīng)驗做法，統(tǒng)籌考慮研究擬定的一項長遠(yuǎn)性、基礎(chǔ)性制度建設(shè)舉措，對進一步豐富資本市場投資主體，拓寬資金入市渠道，優(yōu)化資本市場結(jié)構(gòu)，提高資本市場對外開放程度和國際化水平，具有重要意義。下一步，中國證監(jiān)會將根據(jù)征求意見情況，抓緊研究完善上述規(guī)章的修改決定草案，按程序發(fā)布施行。作為此次擴大開放的配套制度安排，相關(guān)部門也將從稅收制度、外匯管理等方面給予專門支持。

首批惠及61個國家和地區(qū)民眾

需要說明的是，本次開放的外國自然人投資者，其本國證券監(jiān)管機構(gòu)必須已與中國證監(jiān)會建立監(jiān)管合作機制，相關(guān)投資者開立A股證券賬戶的，必須遵守我國證券法律規(guī)定，適用統(tǒng)一的交易、結(jié)算、登記及資金存管等制度規(guī)則。

中國結(jié)算方面也強調(diào)，開戶代理機構(gòu)為在境內(nèi)工作的外籍人員辦理開戶手續(xù)時，應(yīng)登錄中國證監(jiān)會官方網(wǎng)站，通過“首頁-國際部-監(jiān)管合作”欄目查看投資者歸屬國（地區(qū)）證券監(jiān)管機構(gòu)與中國證監(jiān)會建立監(jiān)管合作機制信息。對于投資者歸屬國（地區(qū)）證券監(jiān)管機構(gòu)未與中國證監(jiān)會建立監(jiān)管合作機制的，不予辦理開戶手續(xù)。

此前，中國資本市場的跨境監(jiān)管合作已經(jīng)有了一定的法律基礎(chǔ)。早在1994年，國務(wù)院就頒布了《關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》，賦予中國證監(jiān)會與境外證券監(jiān)管機構(gòu)簽訂諒解備忘錄，開展跨境執(zhí)法合作的權(quán)限；2005年《證券法》修訂，進一步在法律層面上確立了中國證監(jiān)會開展跨境執(zhí)法合作的權(quán)限。

中國證券報（ID：xhszzb）記者梳理發(fā)現(xiàn)，中國證監(jiān)會已同61個國家和地區(qū)的證券期貨監(jiān)管機構(gòu)簽署了67份雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并于2007年5月簽署國際證監(jiān)會組織《磋商、合作及信息交換多邊諒解備忘錄》（MMoU），開始在雙多邊監(jiān)管合作框架下，開展與境外監(jiān)管機構(gòu)的跨境監(jiān)管執(zhí)法合作。

這也就意味著此次開放將首先惠及這61個國家和地區(qū)的民眾。

中國證監(jiān)會與境外證券（期貨）監(jiān)管機構(gòu)簽署的雙邊監(jiān)管合作備忘錄一覽表

（2018年6月）

中國證券報（ID：xhszzb）記者了解到，隨著中國證監(jiān)會對外合作力度的加大，未來還會同更多國家和地區(qū)的證券監(jiān)管機構(gòu)建立監(jiān)管合作機制，也會有更多國家和地區(qū)民眾能夠在A股開戶交易。