華夏、嘉實、易方達、南方、招商、匯添富6家基金公司上報的戰(zhàn)略配售基金,6月6日下午獲得證監(jiān)會發(fā)行批文,這是公募基金行業(yè)的一項重大創(chuàng)新。據(jù)悉,上述6只戰(zhàn)略配售基金將很快啟動發(fā)售工作,預計最快6月11日投資者就可以開始認購。

據(jù)基金公司相關人士透露,首批戰(zhàn)略配售基金每只發(fā)行上限為500億元,下限為50億元。面向個人投資者的發(fā)行時間是6月11日至6月15日,為期5天,認購上限為50萬元;面向機構投資者的發(fā)行時間是6月19日,沒有認購上限。目前各家基金公司都以提前完成上限為目標,渠道方面也都開足馬力。

5月29日,6家基金公司首批上報了“3年封閉運作戰(zhàn)略配售靈活配置混合型證券投資基金”,6只基金的投資方向均為戰(zhàn)略配售以CDR形式回歸A股市場的“獨角獸”企業(yè),以及購買利率債、AAA級企業(yè)債等債券類資產(chǎn)。業(yè)內(nèi)人士認為,基金產(chǎn)品上報一周就獲批放行,體現(xiàn)了政策鼓勵創(chuàng)新的戰(zhàn)略大方向。

此外,該批基金均為封閉3年的LOF型基金,意味著不論是否參與首批申購,投資者都可以等基金上市后在二級市場進行交易。上述基金參與CDR項目的戰(zhàn)略配售還有望拿到一定程度的折價,增厚收益。

戰(zhàn)略配售基金成功獲批對公募基金意義重大。華夏基金首席策略分析師軒偉表示,伴隨國家各項支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策不斷落地,以創(chuàng)新技術型企業(yè)為代表的新經(jīng)濟企業(yè)迎來良好發(fā)展機遇,許多在海外上市的創(chuàng)新龍頭公司將以IPO或CDR形式加速回歸A股市場。以工業(yè)富聯(lián)為代表的戰(zhàn)略配售或成為后續(xù)新經(jīng)濟企業(yè)IPO或CDR發(fā)行上市的典型樣本,戰(zhàn)略配售基金投資前景廣闊。

上海證券基金評價研究中心負責人劉亦千表示,“獨角獸”基金的出現(xiàn),體現(xiàn)了基金公司自主創(chuàng)新的意愿,將帶來一系列積極的影響。首先,豐富了CDR資金來源,將有力地支持創(chuàng)新龍頭企業(yè)的回歸。其次,讓普通投資者也能享受到戰(zhàn)略配置及參與CDR投資的機會。最后,參與戰(zhàn)略配置CDR也體現(xiàn)了公募基金的行業(yè)地位和影響力。

眾祿研究中心劉振預計,“獨角獸”基金將為投資者帶來不錯的收益。原因有二:一是國內(nèi)對于創(chuàng)新龍頭企業(yè)的配置需求一直沒有得到充分滿足;二是各國都在加碼發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè),近幾年美國大牛市的主要推動力之一就是高科技行業(yè)的盈利與估值上升。“獨角獸”基金未來將通過投資CDR的方式,幫助投資者分享以阿里巴巴、京東、騰訊、百度為代表的中國新經(jīng)濟高科技企業(yè)帶來的收益。