5月21日，上交所對(duì)科創(chuàng)板申報(bào)項(xiàng)目違規(guī)保薦代表人予以紀(jì)律處分。

經(jīng)查明，萬(wàn)久清、莫鵬作為中金公司委派的保薦代表人，擅自多處修改了《交控科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件審核問(wèn)詢函的回復(fù)》（簡(jiǎn)稱(chēng)《問(wèn)詢回復(fù)》）及同步報(bào)送的更新版招股說(shuō)明書(shū)中，有關(guān)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問(wèn)詢問(wèn)題中引述的招股說(shuō)明書(shū)的相關(guān)內(nèi)容。

上交所在紀(jì)律處分決定書(shū)指出，上述不當(dāng)行為，違反了《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，也違反了保薦代表人的執(zhí)業(yè)規(guī)范。基于查明的事實(shí)，保薦代表人萬(wàn)久清、莫鵬是本次違規(guī)行為的直接責(zé)任人，上交所按照紀(jì)律處分委員會(huì)審核意見(jiàn)，對(duì)其予以通報(bào)批評(píng)。該紀(jì)律處分決定將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入保薦代表人的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)和誠(chéng)信檔案。

上述違規(guī)行為發(fā)生，也說(shuō)明中金公司作為保薦機(jī)構(gòu)，在保薦代表人業(yè)務(wù)管理、保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制等方面，存在薄弱環(huán)節(jié)。就此，上交所已對(duì)中金公司另行采取了書(shū)面警示的監(jiān)管措施，督促其在科創(chuàng)板相關(guān)發(fā)行上市申請(qǐng)項(xiàng)目中，進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人監(jiān)督管理。

上交所表示，后續(xù)上交所對(duì)發(fā)行上市審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，將嚴(yán)格依規(guī)予以懲處。希望所有的保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人和其他中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人，能夠從本起違規(guī)行為和紀(jì)律處分中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)制作和報(bào)送的信息披露文件進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，共同推動(dòng)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制工作的平穩(wěn)有序?qū)嵤?/p>