3月26日，美國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布，因獲兩名舉報(bào)人提供的高質(zhì)量信息得以成功采取執(zhí)法行動(dòng)，為鼓勵(lì)更多的舉報(bào)人站出來(lái)，證監(jiān)會(huì)給予二人共5000萬(wàn)美元獎(jiǎng)金以示鼓勵(lì)。

據(jù)券商中國(guó)記者了解，這是自美國(guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)立“證監(jiān)會(huì)舉報(bào)人計(jì)劃”以來(lái)，發(fā)放獎(jiǎng)金額度創(chuàng)下歷史第三高。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)向國(guó)會(huì)提交的一份報(bào)告顯示，舉報(bào)人計(jì)劃在2018財(cái)年獲得了創(chuàng)紀(jì)錄的5282條線索，相較去年同期增長(zhǎng)18%，相較于2012年增長(zhǎng)了近一倍。

成功舉報(bào)摩根大通

3月26日，兩名舉報(bào)者因向美國(guó)證監(jiān)會(huì)提供高質(zhì)量信息，幫助美國(guó)證監(jiān)會(huì)成功開(kāi)展執(zhí)法行動(dòng)，并最終與違規(guī)方摩根大通達(dá)成2.67億美元的和解協(xié)議，而獲得美國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)放的5000萬(wàn)美元獎(jiǎng)勵(lì)。

值得一提的是，此案件創(chuàng)下了兩項(xiàng)歷史紀(jì)錄。一是，這是自美國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)人計(jì)劃頒布以來(lái)，發(fā)起的最大執(zhí)法行動(dòng)之一；二是，在證監(jiān)會(huì)發(fā)放的5000萬(wàn)美元獎(jiǎng)金中，一位舉報(bào)人獲得1300萬(wàn)美元獎(jiǎng)勵(lì)，另一位舉報(bào)人則獲得3700萬(wàn)美元獎(jiǎng)勵(lì)。券商中國(guó)記者了解，3700萬(wàn)美元的獎(jiǎng)勵(lì)金額已是證監(jiān)會(huì)成立“證監(jiān)會(huì)舉報(bào)人計(jì)劃”以來(lái)的第三高。

業(yè)內(nèi)人士表示，證監(jiān)會(huì)舉報(bào)人計(jì)劃很好的保護(hù)了舉報(bào)者的安全，同時(shí)給予了一定獎(jiǎng)勵(lì)，這對(duì)于證監(jiān)會(huì)、舉報(bào)者、律師、投資者是多方共贏。

埃隆馬斯克也遭舉報(bào)

近期，特斯拉CEO埃隆馬斯克也被舉報(bào)到了美國(guó)證監(jiān)會(huì)。起因緣起于去年8月，埃隆馬斯克在社交媒體twitter上發(fā)文表示，特斯拉將要私有化。而這一表態(tài)令特斯拉當(dāng)日股價(jià)上漲近11個(gè)百分點(diǎn)，收于379.57美元。對(duì)此，特斯拉官方回應(yīng)表示，對(duì)此事并不知情。

前特斯拉員工Sean Gouthro實(shí)名向美國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了一份舉報(bào)報(bào)告，指控多名特斯拉官員知道馬斯克的私有化計(jì)劃，在馬斯克的計(jì)劃公布之前，特斯拉官員將利用這些信息來(lái)交易公司股票進(jìn)行內(nèi)幕交易。

在埃隆馬斯克發(fā)布特斯拉私有化計(jì)劃后不到三個(gè)星期，馬斯克放棄了這個(gè)想法，并表示特斯拉仍然將是一家上市公司。9月下旬，美國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)馬斯克的提出了欺詐指控，美國(guó)證監(jiān)會(huì)要求他辭去公司董事長(zhǎng)的職務(wù)，并要求他和特斯拉向美國(guó)證監(jiān)會(huì)支付2000萬(wàn)美元的罰款。

舉報(bào)人計(jì)劃成立已8年

2010年，美國(guó)國(guó)會(huì)意識(shí)到必須采取重大行動(dòng)以應(yīng)對(duì)企業(yè)丑聞的增加，這些丑聞給許多公司和個(gè)人造成了無(wú)法彌補(bǔ)的傷害。

2011年，根據(jù)“多德 弗蘭克華爾街改革和消費(fèi)者保護(hù)法”，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）創(chuàng)建了SEC舉報(bào)計(jì)劃，該計(jì)劃已成為美國(guó)公私合作伙伴關(guān)系中最大，最有效的計(jì)劃之一。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)計(jì)劃取得了成功，這得益于眾多保護(hù)措施，以確保舉報(bào)人不會(huì)因此而失去工作，以及鼓勵(lì)人們提供信息的實(shí)質(zhì)性激勵(lì)措施。

截至2018年財(cái)年，該計(jì)劃幫助證監(jiān)會(huì)進(jìn)行執(zhí)法行動(dòng)，已取得超過(guò)17億美元的金融制裁，并向相關(guān)舉報(bào)人支付了超過(guò)3.26億美元的獎(jiǎng)勵(lì)。

2018年是證監(jiān)會(huì)舉報(bào)計(jì)劃的豐收年，這一年收到了來(lái)自72個(gè)國(guó)家的5282條線索，證監(jiān)會(huì)向13名成功舉報(bào)者發(fā)放了超過(guò)1.68億美元獎(jiǎng)金。在此之前，證監(jiān)會(huì)已向46名提供信息并與監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作的舉報(bào)者共撥款1.58億美元。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)在2018財(cái)政年度頒發(fā)了兩個(gè)最大的獎(jiǎng)項(xiàng)，其中一個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)總額為8300萬(wàn)美元，另外兩個(gè)人獲得獎(jiǎng)金總計(jì)近5400萬(wàn)美元。

根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，提供信息幫助美國(guó)證監(jiān)會(huì)收取至少100萬(wàn)美元罰款的舉報(bào)者可獲得10％至30％的罰款。而獎(jiǎng)勵(lì)百分比則取決于若干因素，包括所提供信息的重要性，以及舉報(bào)人自己的合作程度。

實(shí)際上，要想獲取獎(jiǎng)金，也需要遵循嚴(yán)格的規(guī)則，包括：

1、該信息必須自愿提供給SEC

2、信息必須是原創(chuàng)的

3、該信息必須協(xié)助成功執(zhí)法

4、所提供信息所產(chǎn)生的金錢(qián)制裁價(jià)值必須超過(guò)100萬(wàn)美元

由于獎(jiǎng)金過(guò)于龐大，證監(jiān)會(huì)于去年6月提議改變舉報(bào)人賞金計(jì)劃，尋求在最大的案件中縮減支出。對(duì)此，不少業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這會(huì)降低舉報(bào)者參與的積極性，從而致使舉報(bào)信息大幅減少，為調(diào)查違規(guī)案件增加了難度。