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深交所:持續(xù)完善基礎(chǔ)制度 打造透明交易所

2019-03-08 18:55 來源?:?深交所?????

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證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則是資本市場運(yùn)行規(guī)范的重要組成部分。深交所深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于全面依法治國重要論述要求,高度重視業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè),持續(xù)完善資本市場基礎(chǔ)性制度,不斷提升依法治市、依法監(jiān)管水平。

2018年,深交所主動(dòng)適應(yīng)市場和監(jiān)管形勢發(fā)展變化,圍繞補(bǔ)短板、防風(fēng)險(xiǎn)、促改革三條主線,共制定或修訂業(yè)務(wù)規(guī)則34件,并完成第十四次業(yè)務(wù)規(guī)則動(dòng)態(tài)清理,發(fā)布第十批規(guī)則廢止目錄,廢止過時(shí)業(yè)務(wù)規(guī)則21件。截至目前,深交所現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則共193件,全部在官網(wǎng)公布并及時(shí)更新,確保監(jiān)管依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)公開、透明、規(guī)范。

固本強(qiáng)基:加快補(bǔ)齊一線監(jiān)管制度短板

深交所以落實(shí)修訂后的《證券交易所管理辦法》為契機(jī),全面梳理補(bǔ)齊制度短板,筑牢一線監(jiān)管制度基礎(chǔ)。

一是進(jìn)一步提升交易所治理運(yùn)作水平,修訂章程,全面加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo),強(qiáng)化一線監(jiān)管職能,優(yōu)化內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。二是加強(qiáng)上市公司監(jiān)管,明確現(xiàn)場檢查和懲罰性違約金等監(jiān)管措施的實(shí)施依據(jù),修訂強(qiáng)化對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司的信息披露事前監(jiān)管的業(yè)務(wù)指引。三是強(qiáng)化會(huì)員客戶交易行為管理職責(zé),推進(jìn)建立“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式。四是修訂債券監(jiān)管基礎(chǔ)性規(guī)則,擴(kuò)大監(jiān)管對(duì)象范疇,充實(shí)監(jiān)管手段,貫徹“申報(bào)即納入監(jiān)管”原則。五是優(yōu)化監(jiān)管措施和內(nèi)部救濟(jì)制度,明確違規(guī)處分考量因素和執(zhí)行層次,拓寬聽證復(fù)核事項(xiàng)范圍,健全穩(wěn)定透明的監(jiān)管體系。

備豫不虞:健全市場風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系

深交所將防范化解風(fēng)險(xiǎn)和維護(hù)市場穩(wěn)健運(yùn)行擺在突出重要位置,按照市場化、法治化原則推進(jìn)構(gòu)建與市場風(fēng)險(xiǎn)防控形勢相適應(yīng)的制度體系,堅(jiān)決打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。

一是防范化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn),支持市場主體紓困,完善股票質(zhì)押回購機(jī)制,幫助民營企業(yè)解決融資難問題。二是完善會(huì)員交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控有關(guān)規(guī)則,嚴(yán)密防范股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理,推動(dòng)深港通北向看穿機(jī)制落地實(shí)施,加強(qiáng)深股通交易監(jiān)管。三是建立健全債券和資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

蹄疾步穩(wěn):深化重點(diǎn)領(lǐng)域基礎(chǔ)制度改革

深交所堅(jiān)持“在法治下推進(jìn)改革,在改革中完善法治”原則,進(jìn)一步加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域改革的立規(guī)工作,確保所有市場改革創(chuàng)新于“規(guī)”有據(jù)。

一是推進(jìn)上市公司重大違法強(qiáng)制退市、停復(fù)牌和股份回購等資本市場基礎(chǔ)性制度改革,規(guī)范上市公司高送轉(zhuǎn)行為,優(yōu)化市場生態(tài),助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展。二是出臺(tái)“一帶一路”債、綠色債和扶貧債上市掛牌的具體制度安排,進(jìn)一步發(fā)揮交易所服務(wù)國家戰(zhàn)略部署的作用。三是為啟動(dòng)H股“全流通”試點(diǎn)提供制度保障,加快推進(jìn)新時(shí)代資本市場改革開放。四是推出債券質(zhì)押式三方回購業(yè)務(wù),發(fā)布基金流動(dòng)性服務(wù)業(yè)務(wù)指引等,進(jìn)一步提升市場流動(dòng)性。

習(xí)近平總書記在中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和中共中央政治局第十三次集體學(xué)習(xí)上的重要講話,明確了資本市場改革發(fā)展的總綱領(lǐng),也為交易所制度建設(shè)提供了遵循。2019年,深交所立規(guī)工作將緊緊圍繞“打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”要求,貫徹落實(shí)新發(fā)展理念,持續(xù)完善資本市場基礎(chǔ)制度,在提升上市公司質(zhì)量方面,穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革,增強(qiáng)深市包容性和覆蓋面,提升支持科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力;在完善交易制度方面,持續(xù)優(yōu)化交易機(jī)制,完善深港通交易安排,加強(qiáng)對(duì)交易的全程監(jiān)管;在優(yōu)化產(chǎn)品體系方面,繼續(xù)做好股票期權(quán)試點(diǎn)相關(guān)制度準(zhǔn)備工作,不斷完善債券、資產(chǎn)支持證券和基金產(chǎn)品規(guī)則體系,進(jìn)一步豐富深市產(chǎn)品序列。深交所將扎實(shí)推進(jìn)規(guī)則建設(shè)工作,為積極履職盡責(zé)提供更加堅(jiān)實(shí)的制度保障。

責(zé)任編輯:吳芃
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