9年前，華夏基金元老王亞偉與新華基金元老王衛(wèi)東曾一度上演“二王PK”的年度排名大戰(zhàn)。而今年，王衛(wèi)東及其私募因尾盤操縱股價被罰近500萬元。

近日，證監(jiān)會發(fā)布對北京新華匯嘉投資管理有限公司和王衛(wèi)東的行政處罰決定書。決定書顯示，

新華匯嘉實際控制并操作涉案賬戶，利用資金優(yōu)勢，采用尾盤大量買入提高股票收盤價并于次一交易日賣出、在所控制賬戶之間進(jìn)行交易等手法，影響了“寶信軟件”和“聯(lián)發(fā)股份”的交易價格。因此，決定對新華匯嘉沒收違法所得109.15萬元，并處以327.46萬元罰款；對王衛(wèi)東給予警告，并處以30萬元罰款。

多手段操縱股市

2015年初，年近50歲的王衛(wèi)東投身私募，創(chuàng)辦了私募基金新華匯嘉。中國證券基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，王衛(wèi)東擔(dān)任法定代表人的北京新華匯嘉投資管理有限公司成立于2015年2月11日，登記時間為2015年3月11日。根據(jù)決定書來看，其操縱股價時間為2015年7月-9月。

新華匯嘉主要通過兩種手段操縱股價：

1、利用資金優(yōu)勢，通過尾盤大量買入并于次一交易日賣出

2015年7月3日、7月7日、7月27日、9月2日，上述交易日收盤前10分鐘左右，“寶信軟件”股價均處于跌停，新華匯嘉大量申報買入，成交后該股打開跌停再次大量買進(jìn)，歷次買進(jìn)均占當(dāng)時段內(nèi)市場成交量、委托量80%以上。期間，股價拉升明顯。次一交易日，新華匯嘉再賣出。

以2015年7月3日為例，7月3日14:45，“寶信軟件”股價跌停，14:54:04起，新華匯嘉操作新華匯嘉財富成長2號基金下單申報買入，迅速成交后該股打開跌停。14:56:19至14:59:54，新華匯嘉累計申報買入11筆，申買數(shù)量1,038,300股，申買檔位1檔，占該時段市場申買量的97%；成交236,272股，占該時段市場成交量的89.50%。

期間，申買價格從58.00元逐步提高到64.50元，最高申買價格、最低申買價格比委托前最新市場成交價分別高出3.51%（高出2.00元）、0.33%（高出0.20元），股價由57.00元漲至64.50元，漲幅13.16%。該股當(dāng)日收盤價63.41元，全天漲幅1.13%。次一交易日即2015年7月6日，新華匯嘉賣出“寶信軟件”11,000股。

在操縱“聯(lián)發(fā)股份”案中，新華匯嘉也使用了“尾盤買入、次一交易日賣出”的手法。

2015年7月3日收盤前5分鐘，新華匯嘉累計申報買入“聯(lián)發(fā)股份”9筆，申買數(shù)量3,100,000股，占該時段市場委托量的94.42%；累計買入成交2,192,815股，成交量占該時段內(nèi)市場成交量的93.97%，股價由12.98元拉高到14.19元。次一交易日賣出2,995,104股。

2、通過實際控制賬戶之間進(jìn)行交易方式操縱開盤價

2015年8月27日，新華匯嘉使用旗下新華匯嘉至尊成長私募證券投資基金、金鑰匙-匯嘉優(yōu)勢成長基金證券賬戶以50元的價格分別申報賣出“寶信軟件”679,768股、500,000股。再用旗下新華匯嘉富強中國基金證券賬戶以相同價格分別申報買入該股900,000股、330,000股。最后，再使用金鑰匙-匯嘉優(yōu)勢成長證券賬戶以相同價格申報賣出該股50,000股。

以上操縱手法僅在不到2分鐘時間內(nèi)完成，申買量占市場申買量的98.04%，申賣量占市場申賣量的99.33%，涉案賬戶之間成交量占涉案賬戶當(dāng)日總成交量的97.31%。

經(jīng)計算，新華匯嘉在上述行為產(chǎn)生違法所得109.15萬元。

新華匯嘉的申辯

證監(jiān)會認(rèn)為，新華匯嘉實際控制并操作涉案賬戶，利用資金優(yōu)勢，采用尾盤大量買入提高股票收盤價并于次一交易日賣出、在所控制賬戶之間進(jìn)行交易等手法，影響了涉案股票的交易價格，行為違反了《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項、第四項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的情形，王衛(wèi)東為對新華匯嘉違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

證監(jiān)會處罰書顯示，涉案期間，新華匯嘉控制、管理涉案的10只證券投資產(chǎn)品，其中4只為新華匯嘉發(fā)行的私募基金產(chǎn)品，6只為由新華匯嘉擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)品。相關(guān)產(chǎn)品在涉案期間均由新華匯嘉投資總監(jiān)、法定代表人、總經(jīng)理王衛(wèi)東進(jìn)行管理，王衛(wèi)東使用該等產(chǎn)品對應(yīng)的證券賬戶進(jìn)行涉案交易。

對此，新華匯嘉提出相關(guān)陳述和申辯意見。經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會采納了當(dāng)事人的部分申辯意見，對其他意見不予采納。

最后，證監(jiān)會決定對新華匯嘉沒收違法所得1,091,543.16元，并處以3,274,629.48元罰款；對王衛(wèi)東給予警告，并處以30萬元罰款。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，北京新華匯嘉投資管理有限公司有員工10人，備案了包括新華匯嘉美麗中國1期基金在內(nèi)近30只產(chǎn)品，機構(gòu)信息最后更新時間停留在今年5月2日。

原標(biāo)題：大浪淘沙：昔日業(yè)內(nèi)明星，如今因操縱股價被罰近500萬元