12月11日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)針對(duì)當(dāng)前證券公司在公司債券受托管理業(yè)務(wù)中存在的問題，首次在京舉辦了公司債券受托管理人警示教育培訓(xùn)班。證監(jiān)會(huì)債券監(jiān)管部副主任劉榕在講話中表示，截至2018年10月底，交易所債券市場(chǎng)托管面值已突破10萬億元，下一步，證監(jiān)會(huì)債券部將繼續(xù)堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)黨委委員、秘書長(zhǎng)張冀華提出，證券公司應(yīng)全面做好對(duì)公司債券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)排查，有效履行日常受托管理職責(zé)。

據(jù)悉，本次警示教育培訓(xùn)班有50家證券公司分管債券業(yè)務(wù)的高管、部門負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)骨干共142人參加。

劉榕在講話中指出，近年來，證監(jiān)會(huì)深化債券發(fā)行監(jiān)管體制改革，通過簡(jiǎn)政放權(quán)的方式激活了交易所債券市場(chǎng)活力，交易所債券市場(chǎng)在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家戰(zhàn)略方面的能力和作用顯著提升。目前，交易所債券市場(chǎng)正由加快發(fā)展階段向“提質(zhì)增效”高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)變。較以往年份，受托管理人合規(guī)風(fēng)控意識(shí)和執(zhí)業(yè)質(zhì)量有所提升，但在盡職調(diào)查、受托管理履職等方面仍存在一些問題。下一步，證監(jiān)會(huì)債券部將繼續(xù)堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，督促中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，促進(jìn)交易所債券市場(chǎng)健康規(guī)范發(fā)展。

張冀華則表示，作為受托管理人，證券公司在債券發(fā)行前的盡職調(diào)查環(huán)節(jié)與債券發(fā)行后的受托管理環(huán)節(jié)，對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量把控至關(guān)重要。證券公司能否勤勉盡責(zé)地履行受托管理責(zé)任，也是債券持有人合法權(quán)益能否得到切實(shí)保障的重要基礎(chǔ)。證券公司應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)公司債券風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，不斷提高合規(guī)履職能力，全面做好對(duì)公司債券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)排查，有效履行日常受托管理職責(zé)，夯實(shí)公司債市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ)。

本次培訓(xùn)班上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公司債券監(jiān)管部、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、深圳證監(jiān)局等單位相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司債券發(fā)行及受托管理業(yè)務(wù)涉及的法規(guī)、監(jiān)管要求、自律規(guī)則進(jìn)行了解讀，通報(bào)了近兩年對(duì)證券公司有關(guān)公司債受托管理業(yè)務(wù)自律管理措施的情況，圍繞近年來公司債券受托管理業(yè)務(wù)的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及典型違規(guī)案例進(jìn)行了剖析，行業(yè)兩家證券公司就公司債券受托管理業(yè)務(wù)合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了介紹。

據(jù)悉，下一步，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將持續(xù)督促會(huì)員單位提升公司債券受托管理人業(yè)務(wù)的合規(guī)履職能力和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，進(jìn)一步夯實(shí)公司債市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ)，有效促進(jìn)公司債券業(yè)務(wù)穩(wěn)步健康高質(zhì)量發(fā)展。