就在上周，申港證券新獲批“證券投資咨詢”、“與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)”兩大業(yè)務(wù)牌照。意味著在原有經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、資管、承銷保薦的基礎(chǔ)上，業(yè)務(wù)范圍增加了研究業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)下的投顧業(yè)務(wù)以及投行條線下的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

申港證券是《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》（下稱CEPA）補(bǔ)充協(xié)議下首家落地的合資券商，此次也是在該批合資券商中率先獲新批業(yè)務(wù)牌照。據(jù)券商中國(guó)記者了解，華菁證券、匯豐前海證券、東亞前海證券也在積極申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)牌照。

申港證券再添兩大業(yè)務(wù)牌照

券商中國(guó)記者注意到，近日，上海證監(jiān)局公告了《關(guān)于核準(zhǔn)申港證券股份有限公司變更業(yè)務(wù)范圍的批復(fù)》，在申港證券原有“證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)”四大牌照的基礎(chǔ)上增加“證券投資咨詢”、“與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)”兩大業(yè)務(wù)牌照。

這是申港證券于2016年3月14日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)設(shè)立，并于同年10月正式開(kāi)業(yè)運(yùn)行兩年多以來(lái)，首次獲批新的業(yè)務(wù)牌照。拿到“證券投資咨詢”牌照意味著申港證券可以開(kāi)展研究業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)下的投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。獲得“與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)”牌照則意味著申港證券的投行可開(kāi)展財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。

對(duì)券商來(lái)說(shuō)，最重要的幾大業(yè)務(wù)牌照包括：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦；證券資產(chǎn)管理；證券自營(yíng)；融資融券；證券投資基金代銷和代銷金融產(chǎn)品等。

目前，申港證券已經(jīng)囊括了六大業(yè)務(wù)牌照，還缺融資融券、證券投資基金代銷和代銷金融產(chǎn)品三大重要牌照。記者從接近申港證券人士處了解到，申港證券此前也在積極申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)牌照。

CEPA補(bǔ)充協(xié)議下四合資券商中首家新批牌照

申港證券是《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》（下稱CEPA）補(bǔ)充協(xié)議下首家落地的合資券商，此次也是率先獲新批業(yè)務(wù)牌照。據(jù)記者了解，華菁證券、匯豐前海證券、東亞前海證券也在積極申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)牌照。

2013年8月，CEPA的補(bǔ)充協(xié)議提到，允許符合設(shè)立外資參股證券公司條件的港資、澳資金融機(jī)構(gòu)，按照內(nèi)地有關(guān)規(guī)定在上海市、廣東省、深圳市各設(shè)立1家兩地合資的多業(yè)務(wù)牌照證券公司，港資、澳資合并持股比例最高可達(dá)51%，內(nèi)地股東不限于證券公司。

申港證券、華菁證券、匯豐前海證券、東亞前海證券正是在這個(gè)背景下相繼獲批。

與以往合資券商只能擁有承銷保薦單一牌照不同，這些合資券商有資格申請(qǐng)成為全牌照券商。根據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)不超過(guò)四種，一年后可以申請(qǐng)成為牌照齊全的證券公司。

繼申港證券之后，2016年11月29日，華興資本旗下華菁證券在上海正式開(kāi)業(yè)。華菁證券的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理。據(jù)了解，華菁證券目前在等待證券自營(yíng)牌照。

2017年8月，匯豐前海證券和東亞前海證券相繼設(shè)立。匯豐前海證券由香港上海匯豐銀行有限公司與前海金融控股有限公司（前海金控）共同出資組建，兩者分別占比51%和49%，經(jīng)營(yíng)范圍主要為證券承銷和保薦、證券經(jīng)紀(jì)及證券投資咨詢。

東亞前海證券由東亞銀行有限公司、前海金控及另外兩家內(nèi)地公司共同發(fā)起設(shè)立，其中東亞銀行為第一大股東，持股比例為49%，業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)。

申港目前設(shè)18家分公司、4家營(yíng)業(yè)部

申港證券作為CEPA補(bǔ)充協(xié)議下首家落地的合資券商，開(kāi)業(yè)至今已經(jīng)超過(guò)兩年，其業(yè)務(wù)發(fā)展情況如何？

申港證券官網(wǎng)介紹，公司總部位于上海自貿(mào)區(qū)，在北京、上海、深圳、湖北、四川、天津、重慶、山東、福建、大連、廣東、浙江、江蘇、湖南、河南、安徽、陜西和廣西等地分別設(shè)有18家省級(jí)綜合性分公司，在上海、深圳設(shè)有4家證券營(yíng)業(yè)部。公司現(xiàn)有員工超過(guò)480人。

根據(jù)申港證券年報(bào)，2017年公司首次參與“證券公司分類評(píng)價(jià)”，分類評(píng)價(jià)結(jié)果為B類BBB級(jí)。

2017年，申港證券營(yíng)業(yè)收入為3.27億元，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)為2313.52萬(wàn)元。分業(yè)務(wù)看，投行業(yè)務(wù)首單IPO項(xiàng)目在2017年落地，首單公司債順利發(fā)行，多單公司債、可交債、ABS項(xiàng)目申報(bào)，儲(chǔ)備近50個(gè)優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。2017全年落地資管產(chǎn)品23只，業(yè)務(wù)規(guī)模154億。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)全年落地股質(zhì)押項(xiàng)目22個(gè)，股票質(zhì)押待回購(gòu)金額21.17億元。固收業(yè)務(wù)穩(wěn)健投資、全面布局。采用短久期和低杠桿的防守策略，保持投資組合的低風(fēng)險(xiǎn)和高流動(dòng)性。