中信證券、海通證券、國(guó)信證券與司度貿(mào)易兩融業(yè)務(wù)違法案結(jié)案！

5日晚間，中信證券、海通證券、國(guó)信證券分別發(fā)布公告稱，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)結(jié)案通知書(shū)，認(rèn)定公司的涉案違法事實(shí)不成立，決定該案結(jié)案。

此前，三家券商因在2015年股市波動(dòng)期間違規(guī)向司度貿(mào)易提供融資融券服務(wù)，遭證監(jiān)會(huì)頂格處罰。

司度貿(mào)易是家什么公司？

全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，司度貿(mào)易成立于2010年2月，注冊(cè)資本為1000萬(wàn)美元，主要經(jīng)營(yíng)范圍為從事有色金屬（貴金屬除外）、天然橡膠、豆粕、豆油、棕櫚油、菜籽油、綠豆、聚乙烯產(chǎn)品、精對(duì)苯二甲酸、螺紋鋼、線材以及相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)出口和批發(fā)等方面的業(yè)務(wù)。

工商信息顯示，司度貿(mào)易為外國(guó)法人獨(dú)資，唯一一家股東為CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L，該公司是國(guó)際知名的對(duì)沖基金。

2015年7月，滬深兩交易所因存在重大異常交易行為，對(duì)一批證券賬戶采取限制交易行為。其中，“國(guó)信期貨有限責(zé)任公司—司度（上海）貿(mào)易有限公司”賬戶作為唯一被限制交易的外資賬戶受到廣泛關(guān)注。

案情回顧：三家券商因何涉案？

讓我們把時(shí)針撥回2017年5月24日。

中信證券、海通證券、國(guó)信證券當(dāng)日晚間均發(fā)發(fā)布公告稱，日前收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書(shū)》。

三家券商因此前違規(guī)向司度（上海）貿(mào)易有限公司提供融資融券業(yè)務(wù)，分別被證監(jiān)會(huì)擬罰款3.08億元、255萬(wàn)元、1.04億元，并沒(méi)收違法所得。國(guó)信證券子公司國(guó)信期貨也因與上海司度相關(guān)原因被罰54.08萬(wàn)元。

其中，中信證券于2017年5月24日公告稱，2015年，公司曾公告收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書(shū)，該次調(diào)查的范圍是公司在融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。

日前，就前述調(diào)查，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》，主要內(nèi)容如下：

2011年2月23日，司度(上海)貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱“司度”)在中信證券開(kāi)立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。根據(jù)《中信證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)客戶征信授信實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，“在公司開(kāi)戶滿半年(試點(diǎn)期間，開(kāi)戶滿18個(gè)月)”為開(kāi)立信用賬戶的條件之一，中信證券在司度從事證券交易時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務(wù)，于2012年3月12日為其開(kāi)立了信用證券賬戶。

2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》，致使司度得以開(kāi)展融券交易?！秾?shí)施細(xì)則》由當(dāng)時(shí)中信證券信用交易管理部負(fù)責(zé)人宋成牽頭制定，由分管副總經(jīng)理笪新亞簽批實(shí)施。

截至2015年10月22日，中信證券向司度收取融券收益人民幣52,886,294.80元，融券成本人民幣47,263,484.17元，凈融券收益人民幣5,622,810.63元;截至 2015年10月10日，中信證券向司度收取交易傭金人民幣89,428,768.96元，扣除交易所規(guī)費(fèi)人民幣33,395,729.81元，凈傭金收益人民幣56,033,039.15元;共計(jì)收益人民幣61,655,849.78元。

上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條“對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其 他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年……證券公司不得向其融資、融券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第(七)項(xiàng)“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”所述行為。對(duì)上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為笪新亞、其他直接責(zé)任人員為宋成。

依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第(七)項(xiàng)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定:

一、責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒(méi)收違法所得人民幣61,655,849.78元，并處人民幣308,279,248.90元罰款;

二、對(duì)笪新亞、宋成給予警告，并分別處以人民幣10萬(wàn)元罰款。

海通證券于2017年5月24日公告稱，5月23日，海通證券收證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書(shū)。

行政處罰事先告知書(shū)顯示：

2015年5月，海通證券當(dāng)月即先后為上海司度實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立了證券賬戶及信用賬戶，5月11日，海通證券與富安達(dá)基金簽訂《融資融券合同》，致使上海司度得以開(kāi)展大規(guī)模的融券交易。

海通證券在資管計(jì)劃協(xié)議確定后開(kāi)始準(zhǔn)備成立賬戶事宜。由于“富安達(dá)——信拓城一號(hào)”資管計(jì)劃成立后要求立即開(kāi)立信用賬戶進(jìn)行融資融券交易，開(kāi)立信用賬戶必須要有主動(dòng)管理情況說(shuō)明函，否則賬戶開(kāi)立需要滿足交易半年的要求。

2015年4月20日，經(jīng)海通證券朱元灝與富安達(dá)基金黃高林溝通，并明確“富安達(dá)海澤一號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（即富安達(dá)——信拓城一號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃）為富安達(dá)基金主動(dòng)管理型產(chǎn)品，后富安達(dá)內(nèi)部討論蓋章確認(rèn)，于5月8日形成主動(dòng)型管理情況說(shuō)明函。同日，海通證券嵊州營(yíng)業(yè)部為“富安達(dá)——信拓城一號(hào)”開(kāi)立普通賬戶，5月11日開(kāi)立了信用賬戶。

2015年5月14日至7月3日，富安達(dá)——信拓城一號(hào)鎖券券源的資金占用成本為1,540,434.20元，利息收入為1,627,615.33元，凈收益為87,181.13元。7月3日以后，海通證券暫停所有客戶的融券賣出，同時(shí)不再收取所有客戶鎖券費(fèi)用。

2015年5月8日至10月10日，“富安達(dá)——信拓城一號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”在海通證券總交易額為7,848,325,637.19元，海通證券收取交易傭金1,177,255.18元，扣除證券經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等費(fèi)用754,783.16元后，凈傭金收益422,472.02元。綜上，海通證券融資融券費(fèi)用與傭金收入合計(jì)509,653.15元。

依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第（七）項(xiàng)的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定：

一、 責(zé)令海通證券改正，給予警告，沒(méi)收違法所得509,653.15元，并處罰款2,548,265.75元；

二、 對(duì)左秀海、徐曉嘯、朱元灝給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。

國(guó)信證券于2017年5月24日公告稱，公司已于5月24日收證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書(shū)。

行政處罰事先告知書(shū)顯示：

2015年1月19日，上海司度作為委托人、國(guó)信期貨有限責(zé)任公司作為管理人、國(guó)信證券作為托管人，三方簽訂了國(guó)信期貨——易融系列海外1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃合同。2015年1月27日，國(guó)信證券為上海司度實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立了證券賬戶;同日，國(guó)信證券與國(guó)信期貨就賬戶簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》;次月即為其開(kāi)立了信用證券賬戶，致使上海司度得以開(kāi)展大規(guī)模的融券交易。

國(guó)信證券收取融券收入39,902,152.57元，扣除成本后融券凈收益為 10,203,462.72元，凈傭金收益10,683,218.91元，共計(jì)收益20,886,681.63元。

國(guó)信證券的上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條“對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年……證券公司不得向其融資、融券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第(七)項(xiàng)“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必要條款”所述行為。對(duì)于國(guó)信證券上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為王建、陳冰，其他直接責(zé)任人員為趙冰童、張文彬。

依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第(七)項(xiàng)的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定:

一、責(zé)令國(guó)信證券改正、給予警告，沒(méi)收違法所得20,886,681.63元，并處 104,433,408.15元罰款;

二、對(duì)王建、陳冰、趙冰童、張文彬給予警告，并分別處10萬(wàn)元罰款。