首頁 > 券商 > 正文

因不正當(dāng)競爭廣州證券一營業(yè)部被處罰

2018-09-13 07:41 來源?:?證券時報?????

分享至

微信 QQ 微博

證券時報記者獲悉，四川證監(jiān)局近日對廣州證券攀枝花炳草崗大街證券營業(yè)部出具警示函，原因是該營業(yè)部負(fù)責(zé)人將其曾經(jīng)任職的證券公司700余戶客戶信息分發(fā)給營業(yè)部員工，并組織員工利用上述客戶信息進(jìn)行營銷活動。

四川證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了“證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)”的規(guī)定。并且該營業(yè)部在合規(guī)管理中未有效識別和控制相關(guān)執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險。

責(zé)任編輯：梁肖廷

相關(guān)推薦

A股擴(kuò)大境外投資升級　QFII動向再成焦點(diǎn)

而此前在8月8日晚間，證監(jiān)會還公布擬修訂QFII、RQFII制度規(guī)則，統(tǒng)一準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，放寬準(zhǔn)入條件，擴(kuò)大境外資金投資范圍。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝認(rèn)為，從監(jiān)管層的態(tài)度也可以看出，我國未來將繼續(xù)放寬對QFII的限制，會通過各種渠道便于境外資金能...

2018-08-18 09:38