8月31日盤后,深交所披露了本周市場(chǎng)監(jiān)管情況。

在市場(chǎng)交易監(jiān)管方面,本周,深交所共對(duì)126起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)、反向交易等異常交易情形,同時(shí),對(duì)“中弘股份”、“ST長(zhǎng)生”和“樂(lè)視網(wǎng)”等高風(fēng)險(xiǎn)股票實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控。深交所還共對(duì)5起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查,并上報(bào)證監(jiān)會(huì)6起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

在上市公司監(jiān)管方面,針對(duì)ST長(zhǎng)生股價(jià)異常波動(dòng)情況,深交所要求公司充分提示因無(wú)法披露半年報(bào)、后續(xù)受到巨額罰沒(méi)款導(dǎo)致的暫停上市、終止上市風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),深交所周內(nèi)對(duì)1宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分,共對(duì)16宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函,其中12宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī),4宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。此外,深交所本周發(fā)出半年報(bào)問(wèn)詢函4份、重組問(wèn)詢函4份、關(guān)注函20份、其他函件36份。

在會(huì)員監(jiān)管方面,針對(duì)一家會(huì)員在股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)中未按交易所規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作的情況,深交所對(duì)其采取了口頭警示的監(jiān)管措施。