就在股東大會(huì)召開的前一個(gè)工作日,三維絲候選董事張永輝被前東家科融環(huán)境的一份公告給“曝光”了:8月10日中午,科融環(huán)境披露收到證監(jiān)會(huì)處罰決定告知書,由于涉嫌違法違規(guī),公司原副董事長(zhǎng)張永輝擬被給予警告,處以合計(jì)60萬元的罰款,以及被采取十年證券市場(chǎng)禁入措施等。張永輝現(xiàn)任三維絲總經(jīng)理,于今年7月被提名為董事候選人,將于8月13日接受股東投票。

“證監(jiān)會(huì)的這份處罰決定來得真是及時(shí),避免了公司將來陷入麻煩?！比S絲的一名相關(guān)人士在接受上證報(bào)記者采訪時(shí)表示,張永輝到公司任職時(shí)間并不長(zhǎng),所涉違法違規(guī)事項(xiàng)與公司無關(guān),但科融環(huán)境當(dāng)前的困境仍讓他感到了“寒意”。

三維絲也已關(guān)注到此事并積極采取措施。三維絲8月10日晚間披露,在與張永輝溝通后,張永輝表示將與原提名人溝通,告知提名人放棄對(duì)其參選董事的投票。

高杠桿融資或涉欺詐

作為一名“80后”,張永輝已經(jīng)成功運(yùn)作了一些“大事”,如收購上市公司科融環(huán)境一案。據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書,天津豐利實(shí)際控制人毛鳳麗、法定代表人張永輝全程策劃并組織實(shí)施控股權(quán)轉(zhuǎn)讓、融資過程等事項(xiàng)。

這是一次相當(dāng)“大膽”的操作,虛假信息披露是手段之一。據(jù)披露,2016年6月22日、6月24日,天津豐利與科融環(huán)境控股股東杰能科技的37名自然人股東分別簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定以9.24億元受讓杰能科技100%股權(quán)。6月28日,科融環(huán)境發(fā)布公告,內(nèi)容即為天津豐利8.5億元受讓杰能科技91.96%的股份。

造假的核心體現(xiàn)在對(duì)收購資金的“運(yùn)作”上。據(jù)披露,2016年6月20日,天津豐利與杭州浩中金宏簽訂借款協(xié)議,約定浩中金宏借款7億元給天津豐利,用于收購杰能科技100%股權(quán),雙方約定的打款條件之一是天津豐利自籌2億元資金到賬。

2億元怎么來?據(jù)披露,當(dāng)年6月8日,杰能科技減持科融環(huán)境2100萬股,獲得資金1.37億元。6月21日,杰能科技將1.37億元匯到天津豐利銀行賬戶;同日,天津豐利母公司豐利財(cái)富(北京)國際資本管理股份有限公司(簡(jiǎn)稱“北京豐利”)也匯入天津豐利銀行賬戶6306萬元。

還沒有入主上市公司,即主導(dǎo)減持了部分上市公司股份,并以該筆套現(xiàn)得來的資金作為“實(shí)力證明”進(jìn)一步杠桿融資,其結(jié)果是,僅以母公司提供的6306萬元資金,天津豐利成功撬動(dòng)了一家上市公司的控股權(quán)。其運(yùn)作過程中的杠桿之高,行人咋舌。

如此操作自然不能如實(shí)披露。在2016年6月28日科融環(huán)境發(fā)布的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》中,天津豐利表示,受讓資金來源于自有資金或通過法律、行政法規(guī)允許的其他方式取得的自籌資金,不存在直接或間接來源于上市公司及其關(guān)聯(lián)方資金的情形。

目前,在查明上述事實(shí)后,證監(jiān)會(huì)擬作出處罰決定,對(duì)天津豐利給予警告,并處以60萬元的罰款;對(duì)毛鳳麗、張永輝給予警告,并分別處以30萬元的罰款;對(duì)杰能科技及其原主要股東賈紅生也分別給予處罰。

涉嫌偽造文件挪用財(cái)產(chǎn)

張永輝涉及的另一宗案件,主體是北京豐利,張永輝時(shí)任該公司總經(jīng)理,毛鳳麗為董事長(zhǎng)。另據(jù)查詢,張永輝持有北京豐利1.85%的股份。

據(jù)證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》,長(zhǎng)安豐利24號(hào)分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃是北京豐利發(fā)行的私募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)資金來自光大銀行,劣后級(jí)資金來自北京豐利招募的投資人。2015年9月18日,長(zhǎng)安豐利24號(hào)因跌破止損線被停止交易,需補(bǔ)資才能恢復(fù)交易。

北京豐利的“妙招”是用其他產(chǎn)品資金來補(bǔ)倉,被盯上的是“豐利經(jīng)證定向增發(fā)基金”和“豐利久贏證券投資基金”,兩只基金都是北京豐利發(fā)行的私募基金產(chǎn)品,托管人為國泰君安。

證監(jiān)會(huì)文件披露了具體的操作路徑。根據(jù)北京豐利的安排,2016年1月至4月,長(zhǎng)安豐利24號(hào)投資人陸續(xù)將投資份額轉(zhuǎn)讓給熙泉投資,為了將豐利經(jīng)證、豐利久贏的資金轉(zhuǎn)入熙泉投資,北京豐利向國泰君安提供了偽造的《豐利久贏證券投資基金合同補(bǔ)充協(xié)議》,將熙泉投資納入豐利久贏投資范圍。

完成上述布局后,根據(jù)北京豐利指令,2016年5月13日,國泰君安將豐利經(jīng)證3550萬元轉(zhuǎn)入豐利久贏;2016年5月9日、5月17日,國泰君安分兩次將豐利久贏共4240萬元轉(zhuǎn)入熙泉投資。2016年5月18日,北京豐利向國泰君安發(fā)送用熙泉投資資金向長(zhǎng)安豐利24號(hào)進(jìn)行補(bǔ)資的指令。

據(jù)披露,在北京豐利的操作過程中,為保證資金安全,國泰君安曾提出合規(guī)方面的要求,北京豐利向國泰君安提供了偽造的《長(zhǎng)安基金說明函》,以及偽造的豐利經(jīng)證及豐利久贏8名投資人簽字的說明函。

在調(diào)查認(rèn)定了上述事實(shí)后,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,北京豐利為恢復(fù)長(zhǎng)安豐利24號(hào)交易權(quán)限,通過偽造《豐利久贏證券投資基金合同補(bǔ)充協(xié)議》《長(zhǎng)安基金說明函》《投資人說明函》的方式,挪用豐利經(jīng)證及豐利久贏4240萬元為長(zhǎng)安豐利24號(hào)補(bǔ)資,涉嫌違反相關(guān)法規(guī)。

據(jù)此,證監(jiān)會(huì)責(zé)令北京豐利改正,并處以100萬元的罰款;對(duì)毛鳳麗給予警告,并處以30萬元的罰款;對(duì)張永輝給予警告,并處以30萬元的罰款。另外,對(duì)毛鳳麗擬采取終身證券市場(chǎng)禁入措施,對(duì)張永輝擬采取十年證券市場(chǎng)禁入措施。

或已無緣三維絲董事會(huì)

十年證券市場(chǎng)禁入,一旦實(shí)施,將直接影響張永輝的職業(yè)生涯。據(jù)證監(jiān)會(huì)公告,被采取禁入措施者,在禁止期限內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

目前,張永輝擔(dān)任三維絲總經(jīng)理職務(wù)。據(jù)查詢,2017年12月11日,三維絲召開董事會(huì)審議通過了聘任張永輝為公司總經(jīng)理的提案。張永輝此前曾擔(dān)任北京豐利總經(jīng)理、董秘,科融環(huán)境副董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等職務(wù)。

將于今天召開的三維絲股東大會(huì)上,張永輝是非獨(dú)立董事候選人之一。據(jù)三維絲7月26日公告,上海中創(chuàng)凌興和公司股東丘國強(qiáng)聯(lián)合提名了三名非獨(dú)立董事和一名獨(dú)立董事,包括王光輝、張永輝、冉昶和樊艷麗;公司股東羅紅花提名了兩名非獨(dú)立董事和兩名獨(dú)立董事;另一主要股東廈門坤拿商貿(mào)提名了兩名非獨(dú)立董事和一名獨(dú)立董事。

對(duì)照三維絲的公司章程,公司董事會(huì)由9名董事組成,其中3名為獨(dú)立董事。如今,三名主要股東合計(jì)提名了11名董事,席位的爭(zhēng)奪在所難免。這與三維絲的股權(quán)結(jié)構(gòu)有關(guān)。目前,三維絲第一大股東羅紅花持股14.89%,另三名股東持股數(shù)量接近,邱國強(qiáng)持股9.62%,上海中創(chuàng)凌興持股9.45%,廈門坤拿商貿(mào)持股9.16%。

“如果不是證監(jiān)會(huì)的這次處罰,張永輝進(jìn)入公司董事會(huì)沒有多大的障礙,甚至可能執(zhí)掌更重要的崗位?！庇薪咏S絲的人士向記者介紹,盡管科融環(huán)境公告的只是處罰告知書,不是證監(jiān)會(huì)正式的行政處罰及市場(chǎng)禁入決定,但張退出參選董事是大概率事件。

據(jù)三維絲披露,公司與張永輝就提名其為董事候選人之事項(xiàng)溝通后,張永輝表示將與原提名人溝通,告知提名人放棄對(duì)其參選董事的投票。據(jù)公告,張永輝與上海中創(chuàng)凌興的實(shí)際控制人王光輝為兄弟關(guān)系。

據(jù)查詢,2017年9月8日,科融環(huán)境披露張永輝因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司副董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職務(wù)。

張永輝離職約兩個(gè)月后,證監(jiān)會(huì)對(duì)科融環(huán)境立案調(diào)查,最初披露的調(diào)查對(duì)象包括公司控股股東豐利科技(原名杰能科技)、公司實(shí)際控制人毛鳳麗和關(guān)聯(lián)方北京豐利等,但從最新披露的處罰決定告知書來看,除了實(shí)控人之外,張永輝是最主要的參與者。

就在股東大會(huì)召開的前一個(gè)工作日,三維絲候選董事張永輝被前東家科融環(huán)境的一份公告給“曝光”了:8月10日中午,科融環(huán)境披露收到證監(jiān)會(huì)處罰決定告知書,由于涉嫌違法違規(guī),公司原副董事長(zhǎng)張永輝擬被給予警告,處以合計(jì)60萬元的罰款,以及被采取十年證券市場(chǎng)禁入措施等。張永輝現(xiàn)任三維絲總經(jīng)理,于今年7月被提名為董事候選人,將于8月13日接受股東投票。

“證監(jiān)會(huì)的這份處罰決定來得真是及時(shí),避免了公司將來陷入麻煩?！比S絲的一名相關(guān)人士在接受上證報(bào)記者采訪時(shí)表示,張永輝到公司任職時(shí)間并不長(zhǎng),所涉違法違規(guī)事項(xiàng)與公司無關(guān),但科融環(huán)境當(dāng)前的困境仍讓他感到了“寒意”。

三維絲也已關(guān)注到此事并積極采取措施。三維絲8月10日晚間披露,在與張永輝溝通后,張永輝表示將與原提名人溝通,告知提名人放棄對(duì)其參選董事的投票。