中國財(cái)富網(wǎng)訊（毛超）近期，中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（簡稱“投服中心”）對(duì)參加行權(quán)的100場(chǎng)股東大會(huì)進(jìn)行了總結(jié)，針對(duì)上市公司股東大會(huì)中存在的具體問題和不足提出了相關(guān)建議。投服中心指出，投票是上市公司召開股東大會(huì)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是股東行使表決權(quán)的基礎(chǔ)。投服中心發(fā)現(xiàn)，在投票、計(jì)票和監(jiān)票環(huán)節(jié)，有部分公司存在計(jì)票人和監(jiān)票人的推舉不合規(guī)、計(jì)票過程混亂、計(jì)票結(jié)果錯(cuò)誤、表決結(jié)果宣布程序不合規(guī)等問題。同時(shí)，也有部分上市公司借助科技手段，提升了投票效率，規(guī)范了投票流程。

計(jì)票人及監(jiān)票人的推舉不合規(guī)

投服中心指出，根據(jù)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016年修訂）》要求，股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票；審議事項(xiàng)與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票；股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)的會(huì)議記錄須記載計(jì)票人、監(jiān)票人姓名。

投服中心在實(shí)際參會(huì)過程中發(fā)現(xiàn)，部分上市公司的計(jì)票人和監(jiān)票人是直接由公司董事長在現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)指定的，沒有考慮在場(chǎng)股東的意見，忽略推舉過程。某制造業(yè)公司年度股東會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，沒有推舉計(jì)票人和監(jiān)票人，計(jì)票、監(jiān)票這一環(huán)節(jié)由公司工作人員操作，沒有有效的監(jiān)督保障。

計(jì)票過程混亂、結(jié)果錯(cuò)誤

投服中心表示，年度股東大會(huì)為中小股東與上市公司溝通交流提供了橋梁和渠道。對(duì)于中小股東較為關(guān)注的公司，現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)股東可能有數(shù)十人，這就使得計(jì)票和監(jiān)票過程較為復(fù)雜。在投服中心參加的股東大會(huì)中，存在部分公司計(jì)票過程混亂、計(jì)票結(jié)果錯(cuò)誤的情況。

以某醫(yī)藥公司的年度股東大會(huì)為例，中小股東對(duì)公司的新產(chǎn)品較為關(guān)注，熱情較高，有二十余位股東現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)。公司本次股東大會(huì)總共需要投票、計(jì)票的議案（包括分議案）有26個(gè)，工作量較大。投服中心行權(quán)人員注意到，該公司未做好會(huì)前準(zhǔn)備工作，現(xiàn)場(chǎng)通過計(jì)算器以總投票數(shù)扣除反對(duì)和棄權(quán)票數(shù)的方式進(jìn)行計(jì)算，在草紙上多次修改，有多人參與，計(jì)票過程混亂。

投服中心行權(quán)人員在參加西藏轄區(qū)某制造業(yè)公司的股東大會(huì)時(shí)擔(dān)任監(jiān)票人，在監(jiān)票過程中發(fā)現(xiàn)某一議案的棄權(quán)票被統(tǒng)計(jì)成了同意票，在該錯(cuò)誤被指出后公司現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了更改。在安徽轄區(qū)某制造業(yè)公司股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，公司工作人員在把投票結(jié)果通過深交所系統(tǒng)進(jìn)行錄入的過程中，錯(cuò)誤地將某一股東的棄權(quán)票錄入成同意票，隨即點(diǎn)擊提交，使得該錯(cuò)誤無法修改。雖然該錯(cuò)誤不會(huì)對(duì)總體表決結(jié)果造成影響，但也導(dǎo)致了公司公告的投票情況與實(shí)際情況不符，侵害了中小股東權(quán)益。

表決結(jié)果宣布程序不合規(guī)

投服中心指出，根據(jù)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016年修訂）》規(guī)定，股東大會(huì)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。同時(shí)第二十一條規(guī)定，股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午15:00。

某些上市公司股東大會(huì)的召開時(shí)間安排在上午，使得現(xiàn)場(chǎng)投票和議案表決結(jié)果宣布之間的時(shí)間間隔較長。多數(shù)參會(huì)股東在上午投票表決后離場(chǎng)，股東大會(huì)提前結(jié)束，導(dǎo)致會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束時(shí)間早于規(guī)定時(shí)間。

有些公司股東大會(huì)在下午召開，但表決結(jié)果宣布程序也存在瑕疵。例如，某通信公司股東大會(huì)在計(jì)票環(huán)節(jié)未結(jié)束時(shí)，公司董秘就宣布會(huì)議結(jié)束，公司董監(jiān)高當(dāng)即退席離場(chǎng)，現(xiàn)場(chǎng)表決情況尚未統(tǒng)計(jì)完成，表決結(jié)果未現(xiàn)場(chǎng)宣布。

科技手段助力計(jì)票監(jiān)票

投服中心發(fā)現(xiàn)，有些上市公司在股東大會(huì)召開前進(jìn)行了充分的準(zhǔn)備工作，如提前制定電子表格，會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)只需輸入各股東的投票數(shù)據(jù)就可以自動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。有上市公司利用科技手段實(shí)現(xiàn)計(jì)票、監(jiān)票環(huán)節(jié)的智能化。例如，商贏環(huán)球在召開股東大會(huì)時(shí)，通過與第三方電子計(jì)票系統(tǒng)進(jìn)行合作，制定專門的表決票，表決票上的每項(xiàng)議案均印有二維碼，在計(jì)票環(huán)節(jié)中只需用特定的機(jī)器掃描二維碼即可將所有的投票情況錄入電腦，并進(jìn)行自動(dòng)統(tǒng)計(jì)，匯總生成表決結(jié)果，保證了計(jì)票環(huán)節(jié)的零差錯(cuò)與高效率。

投服中心建議上市公司進(jìn)一步完善股東大會(huì)投票、計(jì)票和監(jiān)票環(huán)節(jié)的工作程序，切實(shí)維護(hù)中小投資者合法權(quán)益。