券商反洗錢工作可得上點(diǎn)心兒了，這不，繼此前5家券商因此遭罰后，今兒個(gè)又一家券商因發(fā)洗錢挨罰了。

近日，券商中國記者從央行合肥中心支行網(wǎng)站獲悉，招商證券阜陽人民路證券營業(yè)部未遵守相關(guān)規(guī)定，被處以20萬元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員處以1萬元罰款。

今年以來，對(duì)券商“反洗錢”不到位的處罰越來越多見，據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來已有6家券商因“反洗錢”不到位而被央行罰款。被央行處罰的原因主要有兩點(diǎn)：一是未按規(guī)定履行“反洗錢”客戶身份識(shí)別義務(wù)；二是未按規(guī)定報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告。

據(jù)悉，從年初緊張備戰(zhàn)至今，目前券商仍未能完全解決“反洗錢”的難點(diǎn)：客戶身份識(shí)別和可疑交易監(jiān)測。對(duì)于反洗錢與反恐怖融資，券商中國此前也推進(jìn)過詳盡報(bào)道(

券商最近都忙一件大事！反洗錢與反恐怖融資，隨時(shí)監(jiān)測可疑客戶，隨時(shí)應(yīng)對(duì)檢查，大概率被罰成行業(yè)焦慮)

招商年內(nèi)兩次因反洗錢被處罰

近日，央行合肥中心支行網(wǎng)站發(fā)布行政處罰信息顯示，2017年1月1日至2018年3月31日，招商證券阜陽人民路證券營業(yè)部未按照有關(guān)規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，對(duì)招商證券阜陽人民路證券營業(yè)部處以20萬元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員處以1萬元罰款。

這是招商證券今年第二次因未為按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)受到央行的處罰。

4月份，央行福州中心支行因未按規(guī)定開展客戶身份識(shí)別，對(duì)招商證券福清江濱證券營業(yè)部處以35萬元罰款。同時(shí)，對(duì)2名相關(guān)責(zé)任人員共處以3萬元罰款。