上周(7月9日~13日),滬深交易所發(fā)出各類問詢函件29封(已披露部分,下同),包括深交所24封,上交所5封。此外,太平洋收到了云南證監(jiān)局的問詢函,*ST創(chuàng)興第一大股東被上海證監(jiān)局出具警示函,*ST寧通B被江蘇證監(jiān)局出具了警示函。

控股股東股份轉(zhuǎn)讓備受關(guān)注,金一文化控股股東“1元賣掉控制權(quán)”引發(fā)市場(chǎng)熱議,深交所在第一時(shí)間發(fā)出關(guān)注函。*ST藏旅控股股東國風(fēng)集團(tuán)轉(zhuǎn)讓股份,王玉鎖將成為新的實(shí)際控制人,該事項(xiàng)也被上交所追問。萬里股份控股股東轉(zhuǎn)讓10%股份、東方網(wǎng)絡(luò)控股股東有意出售5%股份等事項(xiàng),均被交易所重點(diǎn)關(guān)注。

7月9日,金一文化公告稱,鐘蔥、鐘小冬擬將合計(jì)持有的上海碧空龍翔投資管理有限公司(下稱“碧空龍翔”)73.32%的股權(quán),以1元的價(jià)格,轉(zhuǎn)讓給北京海淀科技金融資本控股集團(tuán)股份有限公司(下稱“?？平鸺瘓F(tuán)”)。碧空龍翔是金一文化的控股股東,持股比例17.9%。上述交易完成后,金一文化的實(shí)際控制人將由鐘蔥變更為北京市海淀區(qū)國資委。

7月10日,深交所發(fā)出關(guān)注函,要求金一文化詳細(xì)說明碧空龍翔控制權(quán)變更的具體原因、決策過程及時(shí)點(diǎn)、合理性和合規(guī)性,并結(jié)合碧空龍翔資產(chǎn)負(fù)債情況說明交易作價(jià)1元的原因及合理性。鐘蔥等人在今年4月份做出增持承諾,包括在增持期間及法定期限內(nèi)不減持,深交所據(jù)此要求金一文化補(bǔ)充說明,鐘蔥轉(zhuǎn)讓碧空龍翔控制權(quán)進(jìn)而轉(zhuǎn)讓其間接持有的上市公司股份是否違背上述承諾。

此次交易價(jià)格雖僅有1元,但公告顯示,海淀區(qū)國資中心、?？平鸺瘓F(tuán)以及?？平鸺瘓F(tuán)的成員企業(yè)將適時(shí)向金一文化提供流動(dòng)性支持,額度不低于30億元。深交所要求金一文化詳細(xì)說明上述主體向公司提供流動(dòng)性支持的具體計(jì)劃,包括但不限于具體形式、金額、支持期限、款項(xiàng)撥付時(shí)間、先決條件等。

根據(jù)公告,碧空龍翔的其他應(yīng)付款剝離給鐘蔥,由鐘蔥予以承擔(dān)和清償,鐘蔥、鐘小冬應(yīng)向?？平鸺瘓F(tuán)提供由相關(guān)債權(quán)人出具的同意債務(wù)轉(zhuǎn)移之書面同意函。深交所要求詳細(xì)說明碧空龍翔其他應(yīng)付款的具體內(nèi)容,并說明上述相關(guān)債務(wù)轉(zhuǎn)移是否存在實(shí)質(zhì)性障礙及對(duì)此次交易的影響。碧空龍翔及鐘蔥所質(zhì)押股份均已觸及平倉線,深交所要求詳細(xì)說明截至目前上述股東觸及平倉線股份數(shù)量、占比等內(nèi)容以及金一文化擬采取的措施。

此外,金一文化在7月13日再次收到關(guān)注函,原因是有媒體報(bào)道稱公司可能存在為操盤手提供資金,并通過配資杠桿放大資金量,從而達(dá)到抬升股價(jià)的目的。深交所要求金一文化認(rèn)真核查,并說明公司實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人、時(shí)任及現(xiàn)任董監(jiān)高是否對(duì)報(bào)道所述內(nèi)容知情,公司是否決定或參與上述交易決策,上述人員是否存在配合減持行為,公司是否存在虛假停牌,相關(guān)事件發(fā)生期間公司是否存在非正常的資金流出、是否直接或間接為上述交易提供資金。