“從業(yè)人員炒股”的監(jiān)管紅線一直處于高壓狀態(tài)，年內(nèi)已有13位證券從業(yè)人員因此被罰，案件數(shù)量已超過(guò)去年全年總和。日前，又一證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理炒股被罰！買入1700萬(wàn)，竟虧損11.55萬(wàn)出局。

財(cái)達(dá)證券合肥潛山路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理獨(dú)軼因私下接受客戶委托買賣證券、涉嫌借用他人賬戶從事股票交易等被安徽證監(jiān)局行政處罰，累計(jì)被罰款16萬(wàn)元。

有意思的是，獨(dú)軼代客理財(cái)賬戶10個(gè)，但并沒(méi)未獲得收益，可謂是代客理財(cái)中的“活雷鋒”。此外，獨(dú)軼利用配偶尹某、父親獨(dú)某證券賬戶從事股票交易，累計(jì)買入104.15萬(wàn)股，買入金額1707.93萬(wàn)元，扣除傭金稅費(fèi)后，虧損11.55萬(wàn)元。

今年以來(lái)，監(jiān)管因券商從業(yè)人員違規(guī)炒股、私下接受客戶委托等開(kāi)出的罰單也越來(lái)越多。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年至少已有13位證券從業(yè)人員因“違法買賣股票”、“私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易”等案由被處罰，案件數(shù)量已超去年全年。

涉及券商包括：財(cái)達(dá)證券、五礦證券、華安證券、國(guó)元證券、恒泰證券、中金公司、民族證券、太平洋證券、安信證券、國(guó)聯(lián)證券、山西證券等11家券商。

代客理財(cái)10個(gè)賬戶沒(méi)有收益

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)》顯示，獨(dú)軼不晚于2009年9月4日取得證券從業(yè)資格。2013年10月28日至2017年11月29日，獨(dú)軼擔(dān)任財(cái)達(dá)證券合肥潛山路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。

經(jīng)安徽證監(jiān)局調(diào)查，獨(dú)軼代客理財(cái)賬戶10個(gè)，但是沒(méi)有獲得收益。

自2015年起，獨(dú)軼多次私下接受相關(guān)客戶委托，操作“張某”、“韓某”、“許某”、“徐某”、“長(zhǎng)安某元”、“楊某兵”、“吳某月”、“金某春”等10個(gè)賬戶，進(jìn)行證券交易，獨(dú)軼本人并沒(méi)有獲得收益。

安徽證監(jiān)局決定：根據(jù)《證券法》第二百一十五條規(guī)定，對(duì)獨(dú)軼私下接受客戶委托買賣證券的行為，責(zé)令改正，給予警告，處以10萬(wàn)元罰款。

借老婆、父親賬戶炒股虧12萬(wàn)

獨(dú)軼被行政處罰的另外一項(xiàng)違規(guī)行為是涉嫌借用他人賬戶從事股票交易。

經(jīng)安徽證監(jiān)局調(diào)查，獨(dú)軼在財(cái)達(dá)證券合肥潛山路營(yíng)業(yè)部任職期間，利用配偶尹某證券賬戶、父親獨(dú)某證券賬戶（普通賬戶、融資融券賬戶）從事股票交易。上述證券賬戶的資金來(lái)源和去向主要指向獨(dú)軼。

上述賬戶共累計(jì)買入104.15萬(wàn)股，買入金額1707.93萬(wàn)元，累計(jì)賣出104.15萬(wàn)股，賣出金額1698.86元,扣除傭金稅費(fèi)后，虧損11.55萬(wàn)元。

安徽證監(jiān)局決定：根據(jù)《證券法》第一百九十九條規(guī)定，對(duì)獨(dú)軼借用他人賬戶買賣股票行為，處以6萬(wàn)元罰款。

年內(nèi)案件數(shù)量已超去年全年

券商中國(guó)記者注意到，今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)通報(bào)證券從業(yè)人員違法違規(guī)買賣證券的案件數(shù)量明顯增加。截至目前，至少已有13名證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、代客理財(cái)?shù)缺蛔C監(jiān)會(huì)通報(bào)，案件數(shù)量已超去年全年。

6月8日，五礦證券謝敏利用妻子、兒子、兄弟賬戶炒股12年半，被罰沒(méi)43.6萬(wàn)元；宏信證券劉軍利用妻子和母親的賬戶買賣股票，還私下接受7名客戶的委托理財(cái)，并抽取傭金566.12元，被罰10萬(wàn)元。

5月25日，時(shí)任華安證券廣州番禺麗江花園證券營(yíng)業(yè)部任職的謝競(jìng)，實(shí)際控制并使用其妻子“黎某裕”證券賬戶持有、買賣股票，還以證券從業(yè)人員身份，私下接受客戶委托，與賬戶所有人共同控制并操作3個(gè)證券賬戶買賣證券，被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)26萬(wàn)元，并給予警告處分。

值得注意的是，謝競(jìng)是一位出生于1990年9月的90后證券從業(yè)人員。

5月18日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉通報(bào)了五宗案件的處罰情況，其中國(guó)元證券時(shí)任員工蔣樂(lè)輝私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案，廣東證監(jiān)局責(zé)令蔣樂(lè)輝改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

此前公布的處罰還包括：

時(shí)任恒泰證券太原平陽(yáng)路營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李大偉，從業(yè)期間，操作“李某梅”、“陳某春”及“趙某松”賬戶交易股票累計(jì)金額為1.07億元，賬戶合計(jì)虧損104.19萬(wàn)元。山西證監(jiān)局決定對(duì)李大偉處以10萬(wàn)元罰款。

時(shí)任中金公司高級(jí)投資經(jīng)理陸茜，控制使用家庭成員“林某勤”證券賬戶進(jìn)行證券交易，三年時(shí)間里，累計(jì)交易金額1.12億，賬戶虧損（含賬面）23.15萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)責(zé)令陸茜依法處理非法持有的股票，并處以40萬(wàn)元罰款。

時(shí)任民族證券機(jī)構(gòu)銷售部副總姚麗，控制使用家庭成員“姚某剛”、“姚某水”證券賬戶買賣股票，累計(jì)成交金額5.13億元，獲利約30萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)對(duì)姚麗作出“沒(méi)一罰三”處罰，累計(jì)罰沒(méi)120余萬(wàn)元，并對(duì)姚麗采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

時(shí)任太平洋證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理?xiàng)钐┤A，實(shí)際控制并使用本人母親“尹某芝”賬戶進(jìn)行證券交易，累計(jì)成交金額6.18億元，盈利1433.96萬(wàn)元。上海證監(jiān)局對(duì)楊泰華作出“沒(méi)一罰三”處罰，合計(jì)罰沒(méi)5734萬(wàn)元。

時(shí)任安信證券資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理蔣政，在從業(yè)期間內(nèi)，控制使用“李某均”證券賬戶從事證券交易，買入股票金額合計(jì)約4.7億元，獲利約5.3萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)對(duì)蔣政作出“沒(méi)一罰三”處罰，合計(jì)罰沒(méi)16萬(wàn)元，并對(duì)蔣政采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

時(shí)任國(guó)聯(lián)證券員工張鋒，利用妻子賬戶獲利9.4萬(wàn)，江蘇證監(jiān)局對(duì)其開(kāi)出18.8萬(wàn)元罰單。

時(shí)任國(guó)聯(lián)證券員工徐斌武，利用妻子賬戶獲利189.2萬(wàn)元，江蘇證監(jiān)局對(duì)其開(kāi)出380萬(wàn)元罰單。

時(shí)任山西證券信息技術(shù)崗員工賈俊琪，利用“賈某蘭”“高某琴”證券賬戶買賣股票，累計(jì)成交金額9665.39萬(wàn)元，賬戶合計(jì)盈利34.30萬(wàn)元。山西證監(jiān)局對(duì)其累計(jì)罰沒(méi)68萬(wàn)余元。

守住紅線，切莫“手癢”

監(jiān)管層對(duì)于“從業(yè)人員炒股”一向明令禁止。

《證券法》第四十三條，明確規(guī)定禁止證券從業(yè)人員在任期或法定期間內(nèi)進(jìn)行股票交易的規(guī)定，其規(guī)制目的在于防止證券從業(yè)人員利用其業(yè)務(wù)和信息優(yōu)勢(shì)參與股票交易而不利于其他投資者，保證證券交易活動(dòng)的公開(kāi)、公正，也是防止內(nèi)幕交易的重要措施之一。

該條規(guī)定了違法主體限于證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員?？陀^行為是在任期或者法定限期內(nèi)，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票、收受他人贈(zèng)送的股票。

北京大成律師事務(wù)所肖颯認(rèn)為，此類禁止是立足于證券市場(chǎng)對(duì)公開(kāi)公正的基本要求，結(jié)合證券從業(yè)人員的職業(yè)特征所做出的十分重要的舉措。

近兩年來(lái)，監(jiān)管層對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)買賣參與證券交易的稽查執(zhí)法力度明顯加強(qiáng)，券商內(nèi)部也將代客理財(cái)作為一票否居的行為。雖然新修訂的《證券法》中也將允許證券從業(yè)人員買賣股票納入討論范圍，但在現(xiàn)行法律框架下，這仍是一道紅線。證券從業(yè)人員需守住紅線，切莫“手癢”。