金亞科技涉嫌欺詐發(fā)行被移送公安機(jī)關(guān)

新華網(wǎng)北京6月27日電(楊曉波) 26日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布重磅公告，稱金亞科技為了達(dá)到發(fā)行上市條件，多項(xiàng)業(yè)務(wù)存在虛假行為，騙取首次公開(kāi)發(fā)行(IPO)核準(zhǔn)。金亞科技的“不堪”已涉嫌犯罪被依法移送公安機(jī)關(guān)。

當(dāng)晚，深交所跟進(jìn)發(fā)布消息稱，正式啟動(dòng)對(duì)金亞科技的強(qiáng)制退市機(jī)制，公司股票存在被暫停及終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于投資者而言，此次金亞科技退市還有不少細(xì)節(jié)要讀懂，并提高防范措施，以免遭受不必要的損失。

欺詐上市零容忍 涉案人員將依法追究刑責(zé)

日前，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)金亞科技2014年度報(bào)告虛假陳述給予60萬(wàn)元頂格罰款，對(duì)董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人周旭輝合計(jì)給予90萬(wàn)元頂格罰款，對(duì)多名直接責(zé)任人員給予處罰。案件查辦過(guò)程中，根據(jù)有關(guān)線索，證監(jiān)會(huì)同時(shí)對(duì)金亞科技涉嫌欺詐發(fā)行等違法犯罪問(wèn)題進(jìn)行了全面查處。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，其中2008年、2009年1月至6月虛增利潤(rùn)金額分別達(dá)到3736萬(wàn)元、2287萬(wàn)元，分別占當(dāng)期公開(kāi)披露利潤(rùn)的85%、109%，稱上述行為已涉嫌構(gòu)成欺詐發(fā)行股票罪。

調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，金亞科技和相關(guān)人員還存在偽造金融票證、挪用資金以及違規(guī)披露、不披露重要信息等犯罪嫌疑。根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國(guó)務(wù)院令第310號(hào)) ，證監(jiān)會(huì)專(zhuān)門(mén)與公安機(jī)關(guān)進(jìn)行了會(huì)商，決定將金亞科技及相關(guān)人員涉嫌欺詐發(fā)行等犯罪問(wèn)題移送公安機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

當(dāng)晚，深交所稱，2016 年8月22日，證監(jiān)會(huì)對(duì)金亞科技涉嫌欺詐發(fā)行股票等違法行為立案調(diào)查，現(xiàn)已查實(shí)金亞科技在IPO申報(bào)材料中虛增利潤(rùn)的情況。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，金亞科技上述行為涉嫌構(gòu)成欺詐發(fā)行股票罪，已正式啟動(dòng)對(duì)金亞科技的強(qiáng)制退市機(jī)制。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，欺詐發(fā)行、違規(guī)披露嚴(yán)重違反信息披露制度，嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者合法權(quán)益，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)，始終是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法的重中之重。本案移送是證監(jiān)會(huì)綜合運(yùn)用行政刑事懲戒體系遏制IPO環(huán)節(jié)違法犯罪、凈化市場(chǎng)環(huán)境的重要工作舉措。

保薦機(jī)構(gòu)把關(guān)不嚴(yán) 聯(lián)合證券等難逃其責(zé)

證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)企業(yè)上市“把關(guān)人”的責(zé)任，上市過(guò)程中存在問(wèn)題將難逃其責(zé)。

證監(jiān)會(huì)稱，正在對(duì)金亞科技IPO保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行全面調(diào)查。初步查明，保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)合證券、審計(jì)機(jī)構(gòu)廣東大華德律會(huì)計(jì)師事務(wù)所、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)天銀律師事務(wù)所涉嫌出具含有虛假內(nèi)容的證明文件，將依法嚴(yán)肅處理。

涉及到的中介機(jī)構(gòu)能否躲過(guò)處罰呢?業(yè)內(nèi)人士表示，是否追責(zé)需要等待進(jìn)一步的調(diào)查結(jié)果，并由證監(jiān)會(huì)或法院等部門(mén)作出認(rèn)定。如果證券承銷(xiāo)商和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)沒(méi)有證據(jù)證明無(wú)過(guò)錯(cuò)將會(huì)遭受處罰；相反，能夠證明無(wú)過(guò)錯(cuò)，將有望免受其罰。

此前，欣泰電氣因欺詐發(fā)行退市后，北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、興業(yè)證券、北京市東易律師事務(wù)所、遼寧元正資產(chǎn)評(píng)估有限公司均被證監(jiān)會(huì)進(jìn)行罰款、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，涉及到的簽字人員被撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格及市場(chǎng)禁入等處罰。

近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)多次強(qiáng)調(diào)中介機(jī)構(gòu)要守好本分，做好資本市場(chǎng)的“看門(mén)人”，不要讓劣質(zhì)企業(yè)混進(jìn)來(lái)，堅(jiān)守合規(guī)和風(fēng)控的底線，保護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)健發(fā)展。

退市進(jìn)行時(shí) 這些事投資者要知道

深交所對(duì)金亞科技退市相關(guān)工作做了詳細(xì)的說(shuō)明，并對(duì)投資者關(guān)系的問(wèn)題進(jìn)行回答。

公司被啟動(dòng)強(qiáng)制退市機(jī)制后，可能會(huì)經(jīng)歷哪些階段的問(wèn)題，深交所表示，退市將經(jīng)歷五個(gè)階段：

其中，包括公司股票自2018年6月27日復(fù)牌，交易30個(gè)交易日，將證券簡(jiǎn)稱暫時(shí)調(diào)整為“*金亞”，股票價(jià)格的日漲跌幅限制比例不變；深交所作出是否暫停公司股票上市的決定；公司股票被暫停上市后，在證監(jiān)會(huì)作出移送決定之日起的十二個(gè)月內(nèi)法院作出有罪判決或者在前述規(guī)定期限內(nèi)未滿足恢復(fù)上市條件，或者雖然符合恢復(fù)上市申請(qǐng)條件但未在規(guī)定期限內(nèi)向本所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)，深交所作出公司股票終止上市的決定；公司股票進(jìn)入退市整理期交易30個(gè)交易日；退市整理期結(jié)束的次一交易日，深交所對(duì)公司股票予以摘牌，公司股票終止上市。

對(duì)于市場(chǎng)關(guān)心的公司被啟動(dòng)強(qiáng)制退市機(jī)制后，公司股東是否還有交易機(jī)會(huì)的問(wèn)題，深交所表示，股東在公司股票暫停上市階段和終止上市階段還有兩端交易機(jī)會(huì)：一段是金亞科技股票自2018年6月27日復(fù)牌，交易30個(gè)交易日；另一段是進(jìn)入退市整理期后，金亞科技股票交易30個(gè)交易日。

此外，投資者比較關(guān)心的公司股票被終止上市后是否能重新上市時(shí)，深交所回應(yīng)稱，為規(guī)范終止上市公司申請(qǐng)重新上市行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，深交所2015年1月30日發(fā)布了修訂后的《深圳證券交易所退市公司重新上市實(shí)施辦法》規(guī)定:“本所創(chuàng)業(yè)板不接受公司股票重新上市的申請(qǐng)”。

27日，金亞科技復(fù)牌巨量賣(mài)單，股價(jià)封死跌停板。截至收盤(pán)，金亞科技賣(mài)單82.75萬(wàn)手，報(bào)2.83元。市場(chǎng)預(yù)計(jì)，金亞科技跌停將會(huì)超過(guò)十個(gè)以上，提醒投資者不要參與交易。