監(jiān)管部門針對券商股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)開出的最嚴(yán)厲罰單來了。

證券時報記者最新獲悉，A股上市券商西部證券昨日公告，已于6月1日收到陜西證監(jiān)局罰單，西部證券股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)暫停6個月，暫停期為今年6月25日至今年12月25日。陜西證監(jiān)局責(zé)令西部證券限期改正并處分有關(guān)責(zé)任人員。

陜西證監(jiān)局列出了西部證券六大違規(guī)行為。接近西部證券的知情人士向證券時報記者透露，針對此項處罰，西部證券此前已有“心理預(yù)期”，目前重點是回歸穩(wěn)健經(jīng)營，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)被暫停半年，“系樂視余震”。

股票質(zhì)押業(yè)務(wù)被停半年

西部證券股票質(zhì)押業(yè)務(wù)之所以被暫停半年，系證監(jiān)局認(rèn)定其存在六大違規(guī)行為。山西證監(jiān)局經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，西部證券除了股票質(zhì)押業(yè)務(wù)違規(guī)外，還涉及固收業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、公司債券承銷業(yè)務(wù)違規(guī)。

“多筆大額自有資金的用途和審批程序不符合財務(wù)管理制度規(guī)定?！边@也是陜西證監(jiān)局罰單中列出的調(diào)查結(jié)果。知情人士向證券時報記者分析，“西部證券此前經(jīng)營思路激進(jìn)、激勵機(jī)制靈活遠(yuǎn)超同行，財務(wù)管理制度方面有待改進(jìn)?！?/p>

值得一提的是，此罰單還提及，“西部證券首席風(fēng)險官擔(dān)任與職責(zé)相沖突的其他職務(wù)，風(fēng)險管理信息技術(shù)系統(tǒng)未完全覆蓋各類業(yè)務(wù)?！?/p>

記者查閱年報顯示，現(xiàn)任西部證券首席風(fēng)險官是范江峰，負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理工作，向董事會和總經(jīng)理報告，現(xiàn)年50歲。范江峰自2015年9月17日起，便擔(dān)任了西部證券首席風(fēng)險官一職。在擔(dān)任西部證券首席風(fēng)險官的同時，自2017年4月至2017年12月，范江峰還擔(dān)任了西部證券直接投資業(yè)務(wù)子公司西部優(yōu)勢資本投資有限公司（以下簡稱“西部資本”）的法定代表人、執(zhí)行董事。

踩雷“樂視網(wǎng)”股票質(zhì)押事件爆發(fā)后，西部資本法定代表人、執(zhí)行董事發(fā)生變更，由西部證券董事會秘書黃斌接替范江峰。自2017年12月至今，黃斌擔(dān)任西部資本法定代表人、執(zhí)行董事。

踩雷“樂視網(wǎng)”

“這次被罰暫停股票質(zhì)押業(yè)務(wù)半年，實際上也是樂視余震?！苯咏鞑孔C券的知情人士向證券時報記者透露。

西部證券與樂視網(wǎng)股權(quán)質(zhì)押違約糾紛目前仍在審理過程。今年2月27日，西部證券公告稱，西部證券被迫計提4.394億元資產(chǎn)減值準(zhǔn)備金，超過該公司2017年度經(jīng)審計歸母凈利潤的30%。

數(shù)據(jù)顯示，截至2017年12月31日，西部證券共計為質(zhì)押股票“樂視網(wǎng)”融出資金本金人民幣10.185億元。西部證券已向陜西法院提起訴訟，要求賈躍亭、賈躍民、劉弘、單留歡、楊麗杰、趙龍等支付融資本金、利息、違約金。

由于股票質(zhì)押業(yè)務(wù)踩雷樂視網(wǎng)，經(jīng)營業(yè)績波動明顯，西部證券也招來了深交所問詢。西部證券昨日在回復(fù)函中透露，2017年西部證券信用交易業(yè)務(wù)毛利率為28.57%，同比下降67.66個百分點。

這份罰單下發(fā)不久前，今年5月8日，掌舵近13年的西部證券董事長劉建武“因工作安排變動原因”請辭。西部信托有限公司董事長徐朝暉接棒，擔(dān)任西部證券新任董事長。

截至今年一季度末，西部信托持有西部證券股權(quán)比例9.79%，位列第三大股東。