國信證券近期再領(lǐng)罰單，因在*ST華澤并購重組項目中沒有勤勉盡責將被證券監(jiān)管部門行政處罰。近年來，以“狼性文化”著稱的國信證券在投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、期貨子公司、香港子公司等不同的業(yè)務(wù)板塊中，均曝出違規(guī)事件，甚至在有些業(yè)務(wù)里前次整改與后次違規(guī)僅隔了不長的時間，內(nèi)控隱憂開始顯現(xiàn)。

盡管上述行政處罰是近期作出的，但針對的是國信證券在2013年至2014年擔任華澤鈷鎳的財務(wù)顧問及申請恢復(fù)上市保薦機構(gòu)時涉嫌違規(guī)的行為。

而就在2012年10月30日，國信證券收到了證監(jiān)會的《關(guān)于對國信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，并采取了整改措施。公告顯示，因國信證券在保薦科恒股份首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項目過程中，未在會后重大事項承諾函中如實說明科恒股份中期報告業(yè)績下降幅度較大的情況，亦未在招股過程中及時地作相應(yīng)的補充披露，證監(jiān)會對國信證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，并要求在規(guī)定期限內(nèi)提交整改報告。

國信證券在科恒股份項目整改措施中表示：“加強對光伏、有色金屬等新興行業(yè)和強周期性行業(yè)的研究和分析，對行業(yè)和公司未來發(fā)展情況進行判斷，對某些未來兩三年內(nèi)可能存在重大不利變化的行業(yè)內(nèi)擬上市公司及早采取措施，對保薦機構(gòu)無法勝任盡職調(diào)查、風險控制職責的擬上市公司果斷放棄?！?/p>

但就在整改措施還有余溫之時，新的違規(guī)事件再次降臨。

而在經(jīng)紀業(yè)務(wù)，尤其融資融券領(lǐng)域，國信證券也出現(xiàn)了類似的情況。上海司度在2015年股市大波動中因為做空A股而被推至輿論的風口浪尖，國信證券也被卷入該事件，因違規(guī)提供大規(guī)模融券交易而被行政處罰。2015年1月27日，國信證券為上海司度實際控制的資產(chǎn)管理計劃開立了證券賬戶；同日，國信證券與國信期貨就賬戶簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》；次月即為其開立了信用證券賬戶，致使上海司度得以開展大規(guī)模的融券交易。

公告顯示，2017年5月，國信證券收到中國證監(jiān)會的行政處罰事先告知書，證監(jiān)會責令國信證券改正，給予警告，沒收融券收益的違法所得2000萬元，并處以1億元的罰款。

而國信證券此前已在融資融券業(yè)務(wù)上受到過處罰。2013年10月，證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部組織對國信證券融資類業(yè)務(wù)進行了檢查，發(fā)現(xiàn)國信證券允許多名客戶在融資或融券期限達到證券交易所規(guī)定的最長期限后展期，違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局對國信證券采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施。

國信證券也因為融資融券業(yè)務(wù)違規(guī)而付出沉重的代價。國信證券2016年1月發(fā)布的公告顯示，國信證券在開展融資融券業(yè)務(wù)中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”的規(guī)定而被立案調(diào)查。根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》第二十二條第一款規(guī)定，公司于2016年1月8日向中國證監(jiān)會申請中止審核2015年度配股。

此外，國信證券在期貨子公司、香港子公司、債券自營等業(yè)務(wù)板塊近年來也均有違規(guī)事件發(fā)生。行業(yè)分析人士認為，冰凍三尺非一日之寒，對于一家業(yè)務(wù)排名靠前并以“狼性文化”著稱的券商，一系列違規(guī)事件的發(fā)生是激勵有余而內(nèi)控不足所致，公司加強內(nèi)控建設(shè)迫在眉睫。