中國財富網(wǎng)訊（毛超）7月13日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉在例行發(fā)布會上表示，近期證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定〉的決定》，自2018年4月23日施行。主要修訂內(nèi)容是，證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及有關(guān)人員因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)偵查，尚未結(jié)案，且涉案行為與其為申請人提供服務(wù)的行為屬于同類業(yè)務(wù)的，證監(jiān)會將不予受理或者中止審查相關(guān)材料。

高莉指出，證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)偵查尚未結(jié)案的，即使涉案行為與其為申請人提供服務(wù)的行為不屬于同類業(yè)務(wù)，但對市場有重大影響的，證監(jiān)會也將依法不予受理，或中止審查其出具的行政許可的申請文件。

據(jù)了解，《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定〉的決定》又被稱之為“138號文”，此前，多家會計師事務(wù)所稱被中止受理新報業(yè)務(wù)，其中包括，立信、眾華、瑞華、北京興華、致同、大華等。

隨后，高莉介紹了證監(jiān)會近期部署的2018年專項執(zhí)法行動第三批案件情況，專項執(zhí)法集中查處9家上市公司未按期披露2017年年度報告的行為，目前案件查辦已經(jīng)全面展開。

高莉指出，截至2018年4月30日，共有9家上市公司未按期披露年報，這些公司未按時披露年報的原因有三類，其中包括：無法確定審計機構(gòu)、無法按期出具審計報告、財務(wù)數(shù)據(jù)追溯調(diào)整等。上市公司未按期披露年度報告的行為，與公司治理結(jié)構(gòu)存在缺陷、風(fēng)險內(nèi)控制度流于形式、高管不勤勉盡責(zé)、甚至是財務(wù)舞弊等情況密切相關(guān)，證監(jiān)會將對其背后隱藏的違法違規(guī)行為進行大力打擊，促進上市公司規(guī)范運行。

此外，高莉公布了近期查處的6宗違法違規(guī)行為，包括1宗操縱市場案，2宗內(nèi)幕交易案、2信息披露違法違規(guī)案、1宗期貨公司違反風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)案。

發(fā)布會現(xiàn)場只針對信息披露違法違規(guī)案和期貨公司違反風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)案具體情況進行了披露。

具體來看，信息披露違法違規(guī)案涉及珠海中富（000659）控股股東（捷安德）擔(dān)保債務(wù)逾期未還，且未告知珠海中富導(dǎo)致信息未及時披露，捷安德被處以30萬元罰款；爾康制藥（300267）存在對公司2015年、2016年財務(wù)報告虛增收入、利潤行為，被處以60萬元罰款。期貨公司違反風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)案涉及和合期貨，其凈資本與凈資產(chǎn)比列不符合監(jiān)管要求，被處以30萬元罰款。