中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬29日表示，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定，于7月1日正式實(shí)施。

常得鵬介紹，《暫行規(guī)定》遵循深化互聯(lián)互通，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放；借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，健全制度規(guī)則；加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，有效防范風(fēng)險(xiǎn)等原則。通過(guò)明確具體業(yè)務(wù)模式，各參與主體的義務(wù)和責(zé)任，以及相應(yīng)的監(jiān)管合作機(jī)制，對(duì)跨境投資咨詢服務(wù)實(shí)施有效監(jiān)管，充分保護(hù)內(nèi)地港股通投資者的合法權(quán)益，防范跨境業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

常得鵬表示，暫行規(guī)定主要內(nèi)容包括：一是業(yè)務(wù)模式。允許內(nèi)地證券公司或者其從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的子公司，將香港機(jī)構(gòu)發(fā)布的就港股通股票提供投資分析意見(jiàn)的證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給客戶；允許內(nèi)地證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托香港機(jī)構(gòu)，為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的參與港股通的證券投資基金，提供關(guān)于港股通股票的投資建議服務(wù)。二是參與機(jī)構(gòu)資質(zhì)和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。從業(yè)務(wù)牌照和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等方面明確參與機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，相應(yīng)規(guī)定其義務(wù)和責(zé)任。三是監(jiān)管機(jī)制。內(nèi)地機(jī)構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)及負(fù)有責(zé)任的人員采取行政監(jiān)管措施或者進(jìn)行行政處罰；香港機(jī)構(gòu)違反《暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)通過(guò)跨境監(jiān)管合作機(jī)制，依法對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)及負(fù)有責(zé)任的人員進(jìn)行調(diào)查處理。